合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律.规则和准则的要求。

A. 合规部门负责人

B. 合规检查小组

C. 合规风险报告路线

D. 其他途径

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 检查规定的检测项目都进行了检测

B. 检查各项检测报告的格式、内容、程序、方法、参数、数据、结果符合相关标准要求

C. 检查资料的检测程序符合要求

D. 检测人员、校核人员、审核人员可不签字，检测报告用章规范符合要求。

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. 员工需要遵守的基本原则

B. 识别合规风险的主要程序

C. 管理合规风险的主要程序

D. 合规风险的处理评估

A. 分为法规性文件和见证性文件两类

B. 法规性文件规定质量管理工作的原则

C. 法规类文件明确有关部门和人员的质量职能

D. 见证性文件阐述各项活动的目的、要求、内容和程序

E. 见证性文件是用以证实质量管理体系运行有效性

A. 管理业务的任务

B. 完成管理业务的数量和质量要求

C. 管理工作的程序和方法

D. 符合社会化大生产客观规律的要求

E. 与其他部门配合要求

A. 以托管人说法为准

B. 有义务要求基金管理公司做出合理解释

C. 以基金管理公司的估值原则和程序为准

D. 报告中国证监会

A. 内部审核方案应包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告

B. 选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性

C. 制定改善措施并实施，以应对不符合事项，达到连续改进职业健康安全绩效的目标

D. 向相关管理者报告审核结果；

A. 内部审核方案应包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告

B. 选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性

C. 制定改善措施并实施，以应对不符合事项，达到连续改进职业健康安全绩效的目标

D. 向相关管理者报告审核结果；

A. 内部审核方案应包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告

B. 选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性

C. 制定改善措施并实施，以应对不符合事项，达到连续改进职业健康安全绩效的目标

D. 向相关管理者报告审核结果；

A. 内部审核方案应包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告

B. 选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性

C. 制定改善措施并实施，以应对不符合事项，达到连续改进职业健康安全绩效的目标

D. 向相关管理者报告审核结果；

A. 内部审核方案应包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告

B. 选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性

C. 制定改善措施并实施，以应对不符合事项，达到连续改进职业健康安全绩效的目标

D. 向相关管理者报告审核结果；

A. 内部审核方案应包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告

B. 选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性

C. 制定改善措施并实施，以应对不符合事项，达到连续改进职业健康安全绩效的目标

D. 向相关管理者报告审核结果；

A. 确定职业健康安全管理体系是否符合组织对职业健康安全管理的策划安排本标准的要求,是否得到了正确的实施和保持,是否有效满足组织的方针和目标

B. 向管理者报告审核结果的信息

C. 关于策划和实施审核,报告审核结果和保存相关记录的职责、能力和要求

D. 审核准则,范围,频次和方法的确定

E. 向公正的第三方提供审核报告用

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 推荐性标准，主要规定的是工程质量、安全、环境保护的管理要求

B. 推荐性标准，主要规定的是技术方法、指标要求和重要的管理要求

C. 推荐性标准是严格按照国家法律要求的标准制修订程序制定

D. 推荐性标准是严格按照企业标准化要求的标准制修订程序制定

A. 程序性管理和符合性管理同样重要

B. 程序性管理比符合性管理更重要

C. 符合性管理比程序性管理更重要

D. 程序性管理和符合性管理都不重要

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 内部审核应由最高管理者按策划的时间间隔来实施,来确保职业健康安全管理体系是否有效实施

B. 内部审核过程中，职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求

C. 内部审核时，应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据

D. 组织应建立内部审核方案，规定好审核的准则和范围

A. 董事会

B. 股东大会

C. 合规与风险管理委员会

D. 监事会

A. 【单选题】地基基础工程质量验收应由（）组织有关人员进行。

B. 【单选题】地基基础工程检验批合格标准为主控项目必须全部合格，一般项目合格数应不低于（）%。

C. 【多选题】地基基础工程施工质量验收应符合的规定有（）。

D. 【判断题】地基基础标准试件强度评定不满足要求或对试件的代表性有怀疑时，应对实体进行强度检测，当检测结果符合设计要求时，可按合格验收。

A. 地基基础工程质量验收应由（）组织有关人员进行。

B. 地基基础工程检验批合格标准为主控项目必须全部合格，一般项目合格数应不低于（）%。

C. 地基基础工程施工质量验收应符合的规定有（）。

D. 地基基础标准试件强度评定不满足要求或对试件的代表性有怀疑时，应对实体进行强度检测，当检测结果符合设计要求时，可按合格验收。

A. 地基基础工程质量验收应由（）组织有关人员进行。（单选题）

B. 地基基础工程检验批合格标准为主控项目必须全部合格，一般项目合格数应不低于（）%。（单选题）

C. 地基基础工程施工质量验收应符合的规定有（）。（多选题）

D. 地基基础标准试件强度评定不满足要求或对试件的代表性有怀疑时，应对实体进行强度检测，当检测结果符合设计要求时，可按合格验收。（判断题）

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施作出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项作出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范。国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施做出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项做出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范，国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 对勘察、设计单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

B. 对施工单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

D. 要求施工单位压缩合同约定的工期的

E. 对工程监理单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的

A. 有关工程技术人员是否掌握强制性标准

B. 工程项目采用的材料、设备是否符合强制性标准的规定

C. 工程中采用的导则、指南、手册、计算机软件的内容是否符合强制性标准的规定

D. 工程项目的安全、质量管理是否符合强制性标准的规定

E. 工程项目的造价管理是否符合强制性标准的规定

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 合规性

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划