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第1题
基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
持股5％以上股权的股东
B.
公司实际控制人
C.
其他重大事项
D.
以上都是
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第2题
对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。
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第3题
基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
1%
B.
10%
C.
5%
D.
15%
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第4题
国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
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第5题
证券公司变更持有5％以上股权的股东.实际控制人必须报经（）批准。
A.
中国人民银行
B.
中国证券业协会
C.
证券公司董事会
D.
国务院证券监督管理机构
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第6题
公司登记机关应当依照法律.行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立.变更.注销登记。
A.
持有证券公司5％以上股权的股东
B.
中国人民银行
C.
国务院证券监督管理机构
D.
债权人
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第7题
按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.
持有证券公司5％以上股权的股东
B.
国务院金融监督管理机构
C.
国务院证券监督管理机构
D.
债权人
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第8题
关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.
在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
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第9题
公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
国务院证券监督管理机构
D.
国务院
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第10题
按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券登记结算机构
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第11题
证券公司合并.分立.停业.解散.破产，必须经（）批准。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券业协会
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第12题
对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.半年度报告
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第13题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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第14题
投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构.独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A.
申请人
B.
管理人
C.
托管人
D.
持有人
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第15题
证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（）。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
责令其解除
D.
责令参加培训
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第16题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。
A.
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.
王某为证券公司高级管理人员
C.
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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第17题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第18题
公司公开发行新股，应当符合（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东.实际控制人最近三年不存在贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
A.
②③④
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第19题
基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。
A.
1个月
B.
3个月
C.
半年
D.
两个月
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第20题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
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第21题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A.
自有资金不少于人民币1亿元
B.
具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施
C.
具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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第22题
下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。
A.
公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.
非公开募集基金不可以投资股权
C.
非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.
公开募集基金可用于承销证券
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第23题
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.
期货交易所
B.
国务院期货监督管理机构
C.
中国期货业协会
D.
国务院
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第24题
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（）
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第25题
下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。
A.
取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.
董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件
C.
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
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第26题
发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.
证券经纪业务；商业银行
B.
证券资产管理；证券交易所
C.
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.
证券承销业务；证券登记结算有限公司
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第28题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第29题
证券金融公司的组织形式为（）。
A.
股份有限公司
B.
有限责任公司
C.
有限合伙公司
D.
一般合伙公司
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第30题
中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第31题
2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第32题
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.
证券交易所
B.
会员大会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第33题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第34题
关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全.稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围.标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集.管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第35题
《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.
20；1
B.
60；2
C.
20；2
D.
40；1
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第36题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）
A.
合并、分立、停业、解散或者破产
B.
变更注册资本且调整股权结构
C.
变更业务范围
D.
新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
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第37题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
A.
合并、分立、停业、解散或者破产
B.
变更业务范围
C.
变更注册资本且调整股权结构
D.
新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化
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第38题
按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。
A.
国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料
B.
限制或者暂停部分期货业务
C.
期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒
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第39题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。
A.
申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.
在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
C.
基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
D.
基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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第40题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
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第41题
（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。
A.
1997年3月20日
B.
2007年3月20日
C.
1998年3月27日
D.
2008年3月27日
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第42题
证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第43题
下列说法中正确的是（）
A.
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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第44题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.
中国证券登记结算有限责任公司
B.
证券交易所
C.
中国证券业协会
D.
国务院证券监督管理机构
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第45题
机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。
A.
原中国银监会
B.
中央银行
C.
中国证券业协会
D.
原中国保监会
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第46题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第47题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
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第48题
基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A.
中国证监会
B.
基金管理公司董事会
C.
基金经营所在地中国证监会派出机构
D.
基金管理公司总经理
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第49题
证券公司合并.分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并.分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
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第50题
QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。
A.
境外；境外
B.
境外；境内
C.
境内；境内
D.
境内；境外
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
