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第1题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A.
自有资金不少于人民币1亿元
B.
具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施
C.
具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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第2题
地方政府债券的托管（）。
A.
只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.
只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.
在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.
在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
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第3题
下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人
B.
必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C.
机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务
D.
机构设会员大会.理事会和专门委员会
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第4题
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.
证券交易所
B.
会员大会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第5题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第6题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第7题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.
证券经纪业务；商业银行
B.
证券资产管理；证券交易所
C.
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.
证券承销业务；证券登记结算有限公司
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第8题
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.
证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.
证券登记结算机构可以挪用客户的证券
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第9题
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
A.
上海.香港
B.
深圳.北京
C.
上海.北京
D.
上海.深圳
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第10题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第11题
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第12题
公司登记机关应当依照法律.行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立.变更.注销登记。
A.
持有证券公司5％以上股权的股东
B.
中国人民银行
C.
国务院证券监督管理机构
D.
债权人
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第13题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.
中国证券登记结算有限责任公司
B.
证券交易所
C.
中国证券业协会
D.
国务院证券监督管理机构
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第14题
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
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第15题
证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
A.
证券实名制
B.
货银对付的交收制度
C.
净额结算制度
D.
统一结算制度
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第16题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第17题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第18题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第19题
托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（）负责与托管资产组合进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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第20题
券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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第21题
按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券登记结算机构
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第22题
证券和资金结算实行分级结算原则，（）负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，（）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
A.
证券登记结算机构；证券登记结算机构
B.
证券登记结算机构；结算参与人
C.
结算参与人；结算参与人
D.
结算参与人；证券登记结算机构
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第23题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第24题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第25题
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券发行机构
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第26题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第27题
公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。
A.
《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》
B.
《公司法》；《中国证券业公司管理办法》
C.
《公司法》；《公司登记管理条例》
D.
《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》
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第28题
佣金费用的组成不包括（）。
A.
证券公司经纪佣金
B.
证券交易所手续费
C.
证券登记结算公司变更股权登记费
D.
证券交易所交易监管费
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第29题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.
在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
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第31题
设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第32题
证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。①违约交收②技术故障③操作失误④不可抗力
A.
①③
B.
②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第33题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第34题
证券公司直接为投资者开立（）。
A.
清算账户
B.
银行账户
C.
交割账户
D.
资金结算账户
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第35题
对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.
银行间市场对应中央国债登记公司
B.
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.
深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
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第36题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第37题
下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。
A.
证券的存管和过户
B.
公布证券交易即时行情
C.
证券持有人名册登记
D.
受发行人的委托派发证券权益
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第38题
目前，我国只有（）开办上市开放式基金业务。
A.
中国证券登记结算公司
B.
深圳证券交易所
C.
上海证券交易所
D.
基金管理人指定的证券公司
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第39题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第40题
证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。
A.
证券监督管理机构
B.
国务院
C.
公安局
D.
法院
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第41题
证券公司合并.分立.停业.解散.破产，必须经（）批准。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券业协会
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第42题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第43题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第44题
下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
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第45题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第46题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A.
转融通专用证券账户
B.
转融通担保证券账户
C.
转融通证券交收账户
D.
转融通专用资金账户
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第47题
在证券交易结束后还需要支付给（）一定费用，这部分费用称为过户费。
A.
证券登记结算机构
B.
证券经纪商
C.
证券交易所
D.
证券监督管理机构
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第48题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
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第49题
指定商业银行.资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第50题
国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章.规则，并依法行使审批.核准.注册，办理备案Ⅱ.依法对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
