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第1题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
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第2题
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
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第3题
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）等条件。
A.
有合格的经营场所和业务设施
B.
主要股东最近3年无重大违法违规记录
C.
有健全的风险管理制度
D.
有健全的内部控制制度
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第4题
设立证券公司，应具备的条件不包括（）。
A.
有符合法律.行政法规规定的公司章程
B.
董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C.
主要股东最近五年无违法违规记录
D.
有完善的风险管理与内部控制制度
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第5题
申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。
A.
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
B.
有合格的经营场所和业务设施
C.
董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格
D.
有健全的风险管理和内部控制制度
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第6题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第7题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不得低于实收资本的（）。
A.
100％
B.
30％
C.
70％
D.
50％
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第8题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
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第9题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。1.未按照要求提供有关情况2.缺乏风险承担能力3.从事证券交易时间不足一年4.本公司的股东、关联人
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第10题
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第11题
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.
100万
B.
1亿
C.
3000万
D.
5000万
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第12题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第13题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度.风险控制制度Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第15题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
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第17题
下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。
A.
取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.
董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件
C.
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
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第18题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第19题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第20题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第21题
公司公开发行新股，应当符合（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东.实际控制人最近三年不存在贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
A.
②③④
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第22题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
A.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告
B.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构
D.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
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第23题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第24题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第25题
发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第26题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A.
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理
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第27题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第28题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第29题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.
具有证券从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
最近36个月无违反诚信的不良记录
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
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第30题
下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。
A.
无记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让
B.
记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.
上市公司必须依照法律.行政法规的规定，公开其财务状况.经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告
D.
公司董事.监事.高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
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第31题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第32题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第33题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第34题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第35题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第36题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形。
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第37题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第38题
关于证券公司的股东.控股股东.实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
A.
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.
证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
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第39题
证券公司变更持有5％以上股权的股东.实际控制人必须报经（）批准。
A.
中国人民银行
B.
中国证券业协会
C.
证券公司董事会
D.
国务院证券监督管理机构
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第40题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第41题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第42题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
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第44题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A.
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.
证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料
C.
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.
证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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第45题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第46题
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。
A.
经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示
B.
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策
C.
经理层人员应当按照公司章程.制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动
D.
经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
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第47题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第48题
对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第49题
下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.
私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C.
私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。
D.
私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
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第50题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
所在地中国证监会派出机构
B.
与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.
中国期货业协会
D.
所在地工商行政管理机构
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搜题
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