公司登记机关应当依照法律.行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立.变更.注销登记。

A. 持有证券公司5％以上股权的股东

B. 中国人民银行

C. 国务院证券监督管理机构

D. 债权人

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

A. 公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

A. 原使用单位持原使用登记证、使用登记表和有效期内的定期检验报告到登记机关办理变更

B. 或产权单位凭产权证明文件,持原使用登记证、使用登记表和有效期内的定期检验报告到登记机关办理变更

C. 登记机关应当在原使用登记证和原使用登记表上作注销标记,签发《特种设备使用登记变更证明》

D. 新使用单位应当在投入使用前或投入使用后30日内按照规则要求重新办理使用登记

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

A. ①②④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③⑤⑥

D. ①③④⑤⑥

A. 2011年7月份结束前，公司应该去申请办理社会保险登记

B. 如公司未给员工办理社会保险登记，相关部门可以核定员工的社会保险费

C. 社会保险经办机构收到登记申请后，30天内做出审核，并发给登记证件

D. 公司社会保险登记事项变更，应自变更之日起30天内申请登记

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. ①②⑤

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③⑤

A. 证券行业协会

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 证券登记结算机构

A. 基金业协会

B. 工商行政管理机关

C. 证监会

D. 证券登记结算公司

A. 为外国人出具其他申请材料的

B. 在中国境内的外国人冒用他人出境入境证件的

C. 未按照《出境入境管理法》规定办理住宿登记的

D. 持用伪造、变造、骗取的出境入境证件出境入境的

E. 外国人居留证件登记事项发生变更，未按照规定办理变更的

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

A. 正确

B. 错误

A. 《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》；《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

A. 公司可以设立分公司和子公司

B. 设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C. 子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D. 分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货交易所

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施

C. 具有证券结算服务所必需的场所和设施

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 国务院证券监督管理机构

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 《证券公司融资融券业务管理办法》

B. 《转融通业务监督管理试行办法》

C. 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D. 《证券投资基金销售管理办法》

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格，无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并，应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格，无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并，应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格，无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并，应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格，无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并，应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担

A. 5

B. 7

C. 15

D. 20

A. 与成立社会团体不同，向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记，并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时，向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记，登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

A. 外国人拒不接受公安机关査验其出境入境证件的

B. 外国人拒不交验居留证件的

C. 未按照规定办理外国人出生登记、死亡申报的

D. 弄虚作假骗取签证的

E. 未按照《出境入境管理法》规定办理住宿登记的

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时起具有法人资格、无须经专门机构核准登记

C. 企业法人分立、合并、应当向登记机关办理登记并公告

D. 企业法人分立、合并、其权利和义务由变更的法人享有和承担

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时起具有法人资格、无须经专门机构核准登记

C. 企业法人分立、合并、应当向登记机关办理登记并公告

D. 企业法人分立、合并、其权利和义务由变更的法人享有和承担

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

A. 交易账户和客户编码

B. 营业场所和设施

C. 客户资产

D. 工作人员工资和劳务合同

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B. 在公司登记机关登记的实收资本总额

C. 在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D. 公司实际拥有的资产总额

A. 认为经办机构未按规定审核社会保险缴费基数的

B. 认为经办机构未依法为其办理社会保险登记、变更或者注销手续的

C. 对经办机构核定其社会保险待遇标准有异议的

D. 认为经办机构不依法支付其社会保险待遇或者对经办机构停止其享受社会保险待遇有异议

E. 认为经办机构未依法为其调整社会保险待遇的

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

A. 募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B. 股份有限公司必须有公司住所

C. 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D. 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职