股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的.起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则.（）.适度监管原则.审慎监管原则.分类监管原则。

A. 行业自律原则

B. 政府监管原则

C. 资格准入原则

D. 高效监管原则

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 依法监管原则

B. 高效监管原则

C. 适时监管原则

D. 分类监管原则

A. 审慎监管原则

B. 适度监管原则

C. 高效监管原则

D. 依法监管的原则

A. 依法监管原则

B. 高效监管原则

C. 适度监管原则

D. 审慎监管原则

A. 适度监管原则

B. 合理监管原则

C. 审慎监管原则

D. 依法监管原则

A. “三公”原则

B. 审慎监管原则

C. 适度监管原则

D. 依法监管原则

A. 适度监管原则

B. 高效监管原则

C. 依法监管原则

D. 保障市场主体利益原则

A. 高效监管原则

B. 强制监管原则

C. 适度监管原则

D. 依法监管原则

A. 原则性和本质性

B. 有效性和准确性

C. 基础性和宏观性

D. 适度性和强制性

A. 对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚

B. 监管职权的行使，必须依据法律程序

C. 必须有法律依据

D. 监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B. 具有基础性的特征

C. 具有宏观性的特征

D. 政府全面监管

A. 依法监管

B. 适度监管

C. 审慎监管

D. 分类监管

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 关于证券投资基金的监管原则

B. 关于保护投资者权益的制度

C. 关于基金托管人的监管制度

D. 关于证券投资基金监管机构职能的制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 2005年2月7日

B. 2013年6月1日

C. 2011年12月1日

D. 2015年8月1日

A. 《集合投资实业监管原则》

B. 《证券集合投资机构经营标准规则》

C. 《集合投资计划治理白皮书》

D. 《证券监管目标和原则》

A. 依法调解原则

B. 公开调解原则

C. 自愿平等原则

D. 法律监督原则

E. 尊重当事人权利的原则

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 公正原则

D. 公允原则

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 以上都不是

A. 作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C. 对监管对象公正对待，一视同仁

D. 基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A. 监管会计报表

B. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则

C. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

D. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则等

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

A. 坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则

B. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

C. 坚持监察与服务相结合的原则

D. 坚持教育与惩罚相结合的原则

E. 坚持预防为主的原则

A. 坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则

B. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

C. 坚持监察与服务相结合的原则

D. 坚持教育与惩罚相结合的原则

E. 坚持预防为主的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

A. 权责一致的原则

B. 有法必依、执法必严、违法必究

C. 社会监督.综合治理的原则

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 独立性

B. 合法性

C. 权威性

D. 公开性

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 管生产必须管安全原则

B. 管生产经营必须管安全原则

C. 管行业必须管安全原则

D. 管行业业务必须管安全原则

A. 管生产必须管安全原则

B. 管生产经营必须管安全原则

C. 管行业必须管安全原则

D. 管行业业务必须管安全原则

A. 管生产必须管安全原则

B. 管生产经营必须管安全原则

C. 管行业必须管安全原则

D. 管行业业务必须管安全原则