首页>试题列表>证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

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[单选题]

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 独立性

B. 客观性

C. 公正性

D. 一致性

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第1题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 独立性

B. 客观性

C. 公正性

D. 一致性

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第2题

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 独立性

B. 公平性

C. 客观性

D. 一致性

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第3题

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A. 对同一类评级对象评级

B. 对同一类评级对象跟踪评级

C. 采用一致的评级标准和工作程序

D. 不能调整评级标准

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第4题

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

A. 20

B. 50

C. 100

D. 120

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第5题

金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。

A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

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第6题

中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。

A. 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B. 《证券公司合规管理试行规定》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

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第7题

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

A. 客户评级和证券评级

B. 客户分级和证券分级

C. 客户评级和资产评级

D. 客户分级和资产分级

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第8题

根据《陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则》（陕建质发〔2017〕63号）要求，下列关于安全生产标准化考评说法正确的是（）。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第9题

根据《陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则》（陕建质发〔2017〕63号）要求，下列关于安全生产标准化考评说法正确的是（）。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第10题

根据《陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则》（陕建质发〔2017〕63号）要求，下列关于安全生产标准化考评说法正确的是（）。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第11题

根据《陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则》（陕建质发〔2017〕63号）要求，下列关于安全生产标准化考评说法正确的是（）。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第12题

根据《陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则》（陕建质发〔2017〕63号）要求，下列关于安全生产标准化考评说法正确的是（）。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第13题

根据《陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则》（陕建质发〔2017〕63号）要求，下列关于安全生产标准化考评说法正确的是（）。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第14题

水利安全生产标准化等级划分，下列说法正确的是（）。

A. 一级：评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的80%；

B. 二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；

C. 三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；

D. 不达标：评审得分低于60分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的60%。

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第15题

下面关于公司债券的说法正确的是（）。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告

A. ①④

B. ①③④

C. ②③④

D. ②④

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第16题

按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第17题

下列关于安全生产标准化考评说法正确的是()。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第18题

下列关于安全生产标准化考评说法正确的是()。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第19题

下列关于安全生产标准化考评说法正确的是()。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第20题

下列关于安全生产标准化考评说法正确的是()。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第21题

下列关于安全生产标准化考评说法正确的是()。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第22题

下列关于安全生产标准化考评说法正确的是()。

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

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第23题

水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，关于具体标准说法错误的是：（）。

A. 一级：评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的80%。

B. 二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%。

C. 三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%。

D. 不达标：评审得分低于70分，且各一级评审项目得分低于应得分的60%。

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第24题

对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果作为()的重要参考依据。

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

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第25题

对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果作为()的重要参考依据。

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

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第26题

对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果作为()的重要参考依据。

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

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第27题

对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果作为()的重要参考依据。

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

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第28题

对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果作为()的重要参考依据。

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

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第29题

对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果作为()的重要参考依据。

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

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第30题

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。

A. 发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价

B. 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C. 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D. 服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

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第31题

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。

A. 500万元

B. 1000万元

C. 2000万元

D. 2500万元

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第32题

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第33题

下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第34题

《施工企业安全生产评价标准》对()做出了明确规定，为建筑施工企业安全生产自评考核提供了依据。

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

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第35题

《施工企业安全生产评价标准》对()做出了明确规定，为建筑施工企业安全生产自评考核提供了依据。

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

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第36题

《施工企业安全生产评价标准》对()做出了明确规定，为建筑施工企业安全生产自评考核提供了依据。

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

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第37题

《施工企业安全生产评价标准》对()做出了明确规定，为建筑施工企业安全生产自评考核提供了依据。

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

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第38题

《施工企业安全生产评价标准》对()做出了明确规定，为建筑施工企业安全生产自评考核提供了依据。

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

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第39题

《施工企业安全生产评价标准》对()做出了明确规定，为建筑施工企业安全生产自评考核提供了依据。

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

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第40题

下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

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第41题

（）是反映债券违约风险的重要指标。

A. 风险评级

B. 公司评级

C. 债券评级

D. 债务评级

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第42题

下列说法中，错误的是（）。

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

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第43题

水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，一级的标准为：（）。

A. 评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的80%。

B. 评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的80%。

C. 评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%。

D. 评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%。

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第44题

安全生产标准化评审等级为二级的达标标准是（）。

A. 评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%

B. 评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%

C. 评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%

D. 评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%

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第45题

随着服务项目的增多，某社会工作服务机构招募了大批志愿者，为了保证志愿服务的质量，改进志愿者管理，机构需要开展志愿者绩效评估，执行评估前机构应该做的是（）

A. 评估服务对象对志愿服务的接纳程度

B. 向志愿者说明评估的标准和程序

C. 运用评估结果来判定志愿者胜任程度

D. 评估机构的需要和志愿者的表现情况

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第46题

信用评级程序包括（）。①评级准备，实地调查②初评阶段，评定等级③结果反馈与复评，结果发布④文件存档，跟踪评级

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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第47题

社会服务机构评估以外部评估为主，包括对（）几个方面的评估。

A. 资金使用合理性评估

B. 服务目标与组织目标的一致性评估

C. 财务与信息的透明化评估

D. 对机构治理情况的评估

E. 服务对象的满意度评估

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第48题

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

A. 特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B. 资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C. 承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D. 资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

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第49题

洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A. 风险相当原则

B. 同一性原则

C. 自主管理原则

D. 保密原则

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第50题

以下关于社会工作评估的说法错误的一项是（）。

A. 要有服务对象参与

B. 主要是机构和社会工作者在做，不需要服务对象的参与

C. 包括过程评估和结果评估

D. 目的之一是验证社会工作方法的有效性

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