公开募集基金，包括向不特定对象募集资金.向特定对象募集资金累计超过（）人以及法律.行政法规规定的其他情形。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

A. 向不特定对象募集资金

B. 向特定对象募集资金累计超过200人

C. 法律.行政法规规定的其他情形

D. 以上都是

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

B. 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

C. 只能由基金管理人向投资者募集资金

D. 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

A. 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整

B. 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序

C. 未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

D. 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范

C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

A. 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

B. 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务

C. 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行

D. 募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D. 不得通过电话.短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 非公开募集

B. 公开募集

C. 自行募集

D. 委托募集

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券

A. 200人

B. 150人

C. 50人

D. 10人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 私募基金

B. 私募基金和公募基金

C. 债券

D. 证券交易所上市交易的证券

A. 在信息披露.投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型

C. 只能向特定投资者募集资金

D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 100

B. 200

C. 500

D. 1000

A. 信息披露

B. 投资者的投资能力

C. 利润分配

D. 投资限制

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币

A. 报刊.电台.电视台推介

B. 讲座.报告会推介

C. 非公开推介

D. 布告.传单推介

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 投资活动所受到的限制和约束少

B. 对投资者的投资能力有一定的要求

C. 基金募集对象不固定

D. 采取非公开方式发售

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

A. 投资标的不同

B. 募集方式不同

C. 收费标准不同

D. 常用称谓不同

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 募集人数为40人的有限责任公司型基金

B. 募集人数为80人的股份有限公司型基金

C. 募集人数为60人的合伙型基金

D. 募集人数为100人的契约型基金

A. 向机构投资者募集

B. 非公开方式募集

C. 不作本金不受损失及固定收益的承诺

D. 依法规范募集行为

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公开出版资料

B. 海报户外广告

C. 公共门户网站

D. 有特定对象的讲座

A. 限期改正

B. 行业内谴责

C. 暂停受理相关业务

D. 取消其基金销售资格

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 投资人人数较少

B. 运作形式灵活

C. 具有外部性

D. 不面向公众发行

A. 前次募集资金使用情况需要进行披露

B. 金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

C. 互联网企业可以将募集的资金借给供应商

D. 募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

A. ①④

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 养老基金

B. 母基金

C. 大学基金会

D. 政府引导基金

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 公募基金

B. 私募基金

C. 开放式基金

D. 封闭式基金