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第1题
募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金Ⅰ设置特定对象确定程序的讲座.报告会.分析会Ⅱ面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真Ⅲ电视.电影.电台及其他音像等公共传播媒体
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第2题
私募基金可以进行推介渠道的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报户外广告
C.
公共门户网站
D.
有特定对象的讲座
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第3题
募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（）。
A.
可采用讲座.报告会方式向公众宣传推介
B.
应当向合格投资者募集
C.
合格投资者累计不得超过二百人
D.
应当制定签订基金合同
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第5题
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人.基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。Ⅰ报刊Ⅱ电台Ⅲ电视Ⅳ互联网
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过报刊.电台.电视台.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中，（）。
A.
承诺最低收益
B.
通过自媒体向不特定对象宣传推介
C.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
D.
可以登载该股权投资基金.股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
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第8题
股权投资基金管理人.销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。
A.
不可以通过发送手机短信.微信和电子邮件向不特定对象宣传推介
B.
不可以通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C.
不可以通过讲座.报告会.分析会和张贴布告.散发传单向不特定对象宣传推介
D.
可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
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第9题
基金宣传推介材料不包括（）。
A.
公开出版资料
B.
宣传单
C.
户外广告
D.
含内幕资料的报刊
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第10题
股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。
A.
向投资者承诺投资资本金有保障
B.
在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同
C.
通过微信.手机短信向不特定对象宣传推介
D.
通过讲座.报告会向不特定对象宣传推介
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第11题
基金宣传推介材料所指的广告是（）。
A.
户外广告
B.
报眼及报花广告
C.
公共网站链接广告
D.
以上都是
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第12题
下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报
C.
通信资料
D.
基金合同
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第13题
股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。
A.
在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介
B.
保证基金预期收益
C.
登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
D.
引用权威数据来源
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第14题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（）
A.
向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
C.
通过签订协议.说明书等方式向投资者告知投资风险，即风险自担
D.
宣传推介材料有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
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第15题
不得通过讲座.报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座.报告会.分析会.手机短信.微信.电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。
A.
不特定对象；特定对象
B.
特定对象；不特定对象
C.
指定对象；非指定对象
D.
非指定对象；指定对象
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第16题
对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.
非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.
不得通过电话.短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
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第17题
可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。Ⅰ.报告会Ⅱ.短信Ⅲ.讲座Ⅳ.电子邮件
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
证券期货经营机构、销售机构不得（）
A.
公开或变相公开募集资产管理计划
B.
通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C.
设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.
通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划
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第19题
下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B.
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
C.
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D.
私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
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第20题
某基金销售机构通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息.传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。
A.
媒体和宣传手册的应用
B.
“一对一”专人服务
C.
邮寄服务
D.
电话服务中心
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第21题
下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第22题
下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告.广播.说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话.短信.信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第23题
下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.
①④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第24题
下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第25题
某社会工作服务机构在一新建居民小区开展服务。社会工作者小李面对社区居民不太了解社会工作服务的情况，计划通过大众传媒宣传，促进居民对社会工作的认识。此时，小李的适当做法有（）。
A.
拜访社区居委会主任和各楼楼长
B.
到居民家中走访宣传项目
C.
为居民开办社会工作知识普及班
D.
通过短信平台宣传项目
E.
利用社区公益广告牌进行宣传
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第26题
通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。
A.
承诺本金跟存在银行一样安全
B.
聘请300名人员
C.
以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
D.
在街头派发宣传单
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第28题
基金客户服务的提供方式不包括（）。
A.
互联网的应用
B.
媒体和宣传手册的应用
C.
讲座.推介会和座谈会
D.
”一对多“服务
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第29题
下列不属于基金客户服务提供方式的是（）。
A.
上门服务
B.
电话服务中心
C.
邮寄服务
D.
“一对一”专人服务
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第30题
下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。
A.
采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的
B.
向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
C.
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
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第31题
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.
20
B.
50
C.
200
D.
500
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第32题
（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品
A.
非公开募集
B.
公开募集
C.
自行募集
D.
委托募集
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第33题
以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。
A.
经有关部门依法批准
B.
未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.
以非公开方式向合格投资者募集资金
D.
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
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第34题
下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）。
A.
未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
B.
通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
C.
承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报
D.
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
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第35题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第36题
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法，错误的是（）。
A.
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B.
基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C.
基金宣传推介材料是书面.电子或者其他介质的信息
D.
基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
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第37题
未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。
A.
基金业协会的批准
B.
特定对象确定程序
C.
证券业协会的批准
D.
基金风险揭示
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第38题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A.
①③④
B.
②④
C.
①②③
D.
①②③④
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第39题
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。
A.
书面
B.
电子
C.
书面.电子或者其他介质
D.
书面和电子
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第40题
下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.
报刊.电台.电视台推介
B.
讲座.报告会推介
C.
非公开推介
D.
布告.传单推介
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第41题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。
A.
应当遵守金融信息传播相关规定
B.
应当保护他人的知识产权
C.
应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D.
在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
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第42题
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
A.
私募基金
B.
私募基金和公募基金
C.
债券
D.
证券交易所上市交易的证券
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第43题
证券投资顾问可通过广播.电视.网络.报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
下列说法中，关于大众传媒的描述正确的是（）。
A.
大众传媒提供的信息真实可信，对人类的影响都是积极影响
B.
我们所使用的传媒主要是新传媒
C.
大众传媒不会改变人们的行为
D.
大众传媒具有传播信息速度快、范围广、影响大的特点
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第46题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播.电视.网络等公众媒体以及报告会.交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第47题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面.电子或者其他介质的信息。
A.
基金宣传推介材料
B.
年度报告
C.
半年度报告
D.
季度报告
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第49题
在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。
A.
电话服务中心
B.
“一对一”专人服务
C.
客户情绪体验
D.
互联网的应用
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
