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第1题
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第2题
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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第3题
非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。
A.
200人
B.
150人
C.
50人
D.
10人
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第4题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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第5题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
500
D.
1000
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第6题
以下（）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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第7题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
以公开募集方式募集.非公开方式交易的股权为基金投资标的的基金是（）。
A.
公募证券投资基金
B.
私募证券投资基金
C.
公募股权投资基金
D.
私募股权投资基金
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第9题
下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。
A.
投资人人数较少
B.
运作形式灵活
C.
具有外部性
D.
不面向公众发行
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第10题
公开募集基金包括（）。
A.
向不特定对象募集资金
B.
向特定对象募集资金累计超过200人
C.
法律.行政法规规定的其他情形
D.
以上都是
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第11题
基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《信托法》
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
下列关于私募基金的表述中，不正确的是（）。
A.
私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
B.
私募基金所受法律约束比公募基金少
C.
投资渠道.投资策略多样化
D.
私募基金公司是一类特殊的机构投资者
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第13题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批Ⅱ.未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动Ⅲ.基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续Ⅳ.允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。
A.
合格投资者
B.
机构投资者
C.
个人投资者
D.
以上三者均可
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第16题
证券投资基金可分为（）。
A.
公募证券投资基金和私募证券投资基金
B.
开放式基金和风险投资基金
C.
对冲基金和封闭式基金
D.
风险投资基金和私募股权基金
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第17题
《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。
A.
法律
B.
部门规章
C.
规范性文件
D.
自律规则
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第18题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.
中国证监会；中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
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第19题
目前我国股权投资基金的募集（）。
A.
只能私募
B.
可以私募，也可以公募
C.
只能公募
D.
根据具体投资对象确定
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第20题
下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。
A.
公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.
公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范
C.
私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.
私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
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第21题
下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
A.
证券投资基金在英国被称为“共同基金”
B.
证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C.
证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D.
证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
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第22题
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。
A.
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.
基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金
C.
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D.
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
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第23题
符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第24题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第25题
以下不是私募机构资产管理业务的范围的是（）。
A.
私募证券投资基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权投资基金
D.
私募债权投资基金
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第26题
以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第27题
2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.
《私募投资基金信息披露管理办法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
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第28题
根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是（）。
A.
私募证券基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权基金
D.
其他类别私募基金
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第29题
下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。
A.
募集人数为40人的有限责任公司型基金
B.
募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.
募集人数为60人的合伙型基金
D.
募集人数为100人的契约型基金
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第30题
在我国，机构投资者不包括（）
A.
商业银行
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
QDII
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第31题
下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。
A.
金融资产200万的个人
B.
最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.
总资产不低于1000万的机构
D.
依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
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第32题
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
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第33题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第34题
公募基金行业规范的内容不包括（）。
A.
信息披露
B.
投资者的投资能力
C.
利润分配
D.
投资限制
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第35题
股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。
A.
100
B.
150
C.
200
D.
250
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第36题
私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。
A.
中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.
降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C.
体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
D.
有利于非公开募集基金的灵活运作
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第38题
为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金信息披露管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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第39题
公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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第40题
关于在岸基金的说法，不正确的是（）。
A.
在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督
B.
资金需求者在本国募集资金
C.
证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额
D.
将募集的资金投资于本国证券市场
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第41题
以合伙企业.契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。
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第42题
以下不属于机构投资者的是（）。
A.
基金公司
B.
全国社会保障基金
C.
证券公司
D.
散户
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第43题
下列关于私募基金的说法错误的是（）。
A.
是一类特殊的机构投资者
B.
投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
C.
所受的法律约束比公募基金多
D.
投资渠道.投资策略都会更为多样化
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第44题
下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。
A.
公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.
非公开募集基金不可以投资股权
C.
非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.
公开募集基金可用于承销证券
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第45题
以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。
A.
私人基金
B.
非公开基金
C.
私募基金
D.
证券投资基金
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第46题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.
私募投资基金子公司
B.
证券公司另类子公司
C.
证券资产管理子公司
D.
保险资产管理公司
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第47题
下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B.
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
C.
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D.
私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
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第48题
关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。
A.
契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人
B.
采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人
C.
采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人
D.
有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人
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第49题
与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A.
投资活动所受到的限制和约束少
B.
对投资者的投资能力有一定的要求
C.
基金募集对象不固定
D.
采取非公开方式发售
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第50题
股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.
中国证券投资基金业协会会员
B.
中国证券业协会会员
C.
中国证券监督管理委员会会员
D.
交易所会员
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搜题
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