公开募集基金包括（）。

A. 向不特定对象募集资金

B. 向特定对象募集资金累计超过200人

C. 法律.行政法规规定的其他情形

D. 以上都是

A. 募集基金的目的和基金名称

B. 基金的运作方式

C. 基金管理人.基金托管人的名称和住所

D. 风险警示内容

A. 基金销售适用性监管

B. 对基金宣传推介材料的监管

C. 对基金注册的监管

D. 对基金销售费用的监管

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 募集方式分为合并募集和分开募集

B. 合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

C. 分开募集仅限于债券型分级基金

D. 认购方式包括现金认购和证券认购

A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C. 编制中期和年度基金报告

D. 安全保管基金财产

A. 向基金份额持有人违规承诺收益

B. 编制基金财务报告

C. 不公平地对待其管理的不同基金财产

D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 基金募集申请报告

B. 招募说明书草案

C. 基金合同草案

D. 主要股东或者合伙人名单

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 国务院证券监督管理机构

D. 国务院

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

A. 股票型

B. 基金型

C. 债券型

D. 场外认购型

A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

B. 董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件

C. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券

A. 中国证监会；中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

C. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

A. 公募证券投资基金

B. 私募证券投资基金

C. 公募股权投资基金

D. 私募股权投资基金

A. 投资人人数较少

B. 运作形式灵活

C. 具有外部性

D. 不面向公众发行

A. 强制；强制

B. 强制；未强制

C. 未强制；强制

D. 未强制；未强制

A. 限期改正

B. 行业内谴责

C. 暂停受理相关业务

D. 取消其基金销售资格

A. 只能私募

B. 可以私募，也可以公募

C. 只能公募

D. 根据具体投资对象确定

A. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B. 契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C. 合伙企业的利润分配.亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D. 公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 报刊.电台.电视台推介

B. 讲座.报告会推介

C. 非公开推介

D. 布告.传单推介

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 政府公募基金会

B. 公募基金会

C. 地方性公募基金会

D. 非公募基金会

E. 全国性公募基金会

A. 政府公募基金会

B. 省公募基金会

C. 市公募基金会

D. 全国性公募基金会

E. 地方性公募基金会

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范

C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

A. 申请

B. 注册

C. 审核

D. 发售

A. 审批制

B. 登记制

C. 注册制

D. 核准制

A. 投资标的不同

B. 募集方式不同

C. 收费标准不同

D. 常用称谓不同

A. 法律

B. 部门规章

C. 规范性文件

D. 自律规则

A. 我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集

B. 股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集.投资.管理和退出

C. 股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程

D. 股权投资基金变现的方式有上市.挂牌转让.协议转让.清算

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

A. 1万元以上30万元以下罚款

B. 10万元以上30万元以下罚款

C. 1万元以上50万元以下罚款

D. 10万元以上50万元以下罚款

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 在信息披露.投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型

C. 只能向特定投资者募集资金

D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求

A. ①②

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 募集人数为40人的有限责任公司型基金

B. 募集人数为80人的股份有限公司型基金

C. 募集人数为60人的合伙型基金

D. 募集人数为100人的契约型基金

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 承诺最低收益

B. 保证按照诚实信用原则管理基金财产

C. 保证为其最大利益管理基金财产

D. 保证公平对待所管理的不同基金财产

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 公司股票

B. 基金份额

C. 企业债券

D. 理财产品

A. 非公开募集

B. 公开募集

C. 自行募集

D. 委托募集