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第1题
下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过报刊.电台.电视台.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人.基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。Ⅰ报刊Ⅱ电台Ⅲ电视Ⅳ互联网
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
股权投资基金管理人.销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。
A.
不可以通过发送手机短信.微信和电子邮件向不特定对象宣传推介
B.
不可以通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C.
不可以通过讲座.报告会.分析会和张贴布告.散发传单向不特定对象宣传推介
D.
可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
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第4题
关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（）。
A.
可采用讲座.报告会方式向公众宣传推介
B.
应当向合格投资者募集
C.
合格投资者累计不得超过二百人
D.
应当制定签订基金合同
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第5题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（）
A.
向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
C.
通过签订协议.说明书等方式向投资者告知投资风险，即风险自担
D.
宣传推介材料有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
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第6题
对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.
非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.
不得通过电话.短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
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第7题
募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金Ⅰ设置特定对象确定程序的讲座.报告会.分析会Ⅱ面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真Ⅲ电视.电影.电台及其他音像等公共传播媒体
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第8题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中，（）。
A.
承诺最低收益
B.
通过自媒体向不特定对象宣传推介
C.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
D.
可以登载该股权投资基金.股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
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第9题
募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第10题
股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。
A.
向投资者承诺投资资本金有保障
B.
在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同
C.
通过微信.手机短信向不特定对象宣传推介
D.
通过讲座.报告会向不特定对象宣传推介
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第11题
私募基金可以进行推介渠道的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报户外广告
C.
公共门户网站
D.
有特定对象的讲座
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第12题
股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。
A.
在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介
B.
保证基金预期收益
C.
登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
D.
引用权威数据来源
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第13题
不得通过讲座.报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座.报告会.分析会.手机短信.微信.电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。
A.
不特定对象；特定对象
B.
特定对象；不特定对象
C.
指定对象；非指定对象
D.
非指定对象；指定对象
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第14题
下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.
①④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第15题
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
A.
私募基金
B.
私募基金和公募基金
C.
债券
D.
证券交易所上市交易的证券
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第16题
基金宣传推介材料不包括（）。
A.
公开出版资料
B.
宣传单
C.
户外广告
D.
含内幕资料的报刊
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第17题
证券期货经营机构、销售机构不得（）
A.
公开或变相公开募集资产管理计划
B.
通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C.
设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.
通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划
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第18题
基金宣传推介材料所指的广告是（）。
A.
户外广告
B.
报眼及报花广告
C.
公共网站链接广告
D.
以上都是
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第19题
下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报
C.
通信资料
D.
基金合同
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第20题
可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。Ⅰ.报告会Ⅱ.短信Ⅲ.讲座Ⅳ.电子邮件
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B.
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
C.
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D.
私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
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第22题
下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.
报刊.电台.电视台推介
B.
讲座.报告会推介
C.
非公开推介
D.
布告.传单推介
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第23题
未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。
A.
基金业协会的批准
B.
特定对象确定程序
C.
证券业协会的批准
D.
基金风险揭示
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第24题
对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。
A.
经有关部门依法批准
B.
未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.
以非公开方式向合格投资者募集资金
D.
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
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第28题
下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）。
A.
未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
B.
通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
C.
承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报
D.
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
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第29题
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法，错误的是（）。
A.
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B.
基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C.
基金宣传推介材料是书面.电子或者其他介质的信息
D.
基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
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第30题
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.
20
B.
50
C.
200
D.
500
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第31题
股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。
A.
电话访谈
B.
问卷调查
C.
投资者自行认定
D.
基金管理人根据投资者过去的投资经历判断
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第32题
某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。
A.
承诺本金跟存在银行一样安全
B.
聘请300名人员
C.
以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
D.
在街头派发宣传单
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第33题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A.
①③④
B.
②④
C.
①②③
D.
①②③④
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第35题
以下关于公募基金的说法正确的有（）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第36题
基金募集需要的资料有（）。Ⅰ私募备忘录（PPM）Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ（反向）尽职调查资料
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介.向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。
A.
暂停受理私募基金产品备案申请
B.
将管理人列入异常机构对外公示
C.
不予登记
D.
依法取缔
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第39题
私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资目的
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第40题
对公开募集基金销售活动的监管包括（）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第42题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）
A.
基金管理人最近五年的诚信情况说明
B.
基金估值政策
C.
程序和定价模式
D.
基金的申购与赎回安排
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第44题
基金客户服务内容包括（）。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第45题
某基金销售机构通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息.传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。
A.
媒体和宣传手册的应用
B.
“一对一”专人服务
C.
邮寄服务
D.
电话服务中心
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第46题
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。
A.
书面
B.
电子
C.
书面.电子或者其他介质
D.
书面和电子
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第47题
非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。
A.
打击虚假误导宣传，充分揭示投资风险
B.
将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售
C.
向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份
D.
未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非法集资
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第48题
（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品
A.
非公开募集
B.
公开募集
C.
自行募集
D.
委托募集
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第49题
基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。
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第50题
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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搜题
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