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第1题
（）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
A.
2003年
B.
2015年
C.
2013年
D.
2005年
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第2题
（）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A.
美国财政部
B.
英国财政部
C.
美国银行
D.
中央银行
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第3题
美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金.财富管理.信托服务.退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。
A.
资产业务
B.
负债业务
C.
表外业务
D.
代理业务
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第4题
国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。①落实党中央.国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第5题
国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央.国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
A.
宜慢不宜快.宜早不宜迟
B.
宜快不宜慢.宜早不宜迟
C.
宜慢不宜快.宜迟不宜早
D.
宜快不宜慢.宜迟不宜早
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第6题
下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第7题
下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金融债券发行办法
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第8题
2018年4月27日，中国人民银行.中国银保监会.中国证监会.国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A.
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.
《证券公司融资融券业务管理办法》
C.
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.
《外商投资证券公司管理办法》
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第9题
政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。
A.
国家开发银行
B.
中国进出口银行
C.
中国人民银行
D.
中国农业发展银行
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第10题
政府.金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。
A.
股票市场融资
B.
债券市场融资
C.
风险投资融资
D.
民间借贷
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第11题
关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全.稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围.标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集.管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第12题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。
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第13题
下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。1.保险公司2.为住户服务的非营利机构3.养老基金4.证券交易商
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第14题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第15题
在我国，可以开展资产管理业务的机构不包括（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
保险公司
D.
小额贷款公司
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第16题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第17题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第18题
关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（）。
A.
银行.保险等各类机构不能开展资产管理业务
B.
随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升
C.
传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司
D.
各类机构广泛参与.各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状
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第19题
国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第20题
下列符合普通投资者申请转化为专业投资者要求的是（）
A.
某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万
B.
有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万
C.
投资者具有金融资产200万
D.
从事1年以上金融产品设计的投资者
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第21题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第22题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
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第24题
保障基金的资金可以运用到（）的投资。
A.
银行存款
B.
国债及央行票据
C.
企业债券
D.
中央级金融机构发行的金融债券
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第25题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）
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第26题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金.社会公益基金.QFII.RQFII等。
A.
第一类
B.
第二类
C.
第三类
D.
第四类
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第27题
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.
财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.
财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.
财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.
财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
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第28题
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。
A.
具有完善的公司治理机制
B.
偿债能力良好，且成立满1年
C.
遵守国家产业政策和信贷政策
D.
经营稳健，资产结构符合行业特征
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第29题
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）1.金融公司2.非金融公司3.住户4.为住户服务的非营利机构
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第30题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第31题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第33题
下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。
A.
金融资产200万的个人
B.
最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.
总资产不低于1000万的机构
D.
依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
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第34题
对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
A.
资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B.
非金融机构可以发行.销售资产管理产品，国家另有规定的除外
C.
非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围.降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传.分拆销售具有投资门槛的投资标的.过度强调增信措施掩盖产品风险.设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资.非法吸收公众存款.非法发行证券的，依法追究法律责任
D.
非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
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第35题
金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第36题
以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金.企业年金等养老基金.慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规.中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
以上都不属于
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第37题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.
与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.
证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.
证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
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第38题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第39题
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A.
10％
B.
5％
C.
30％
D.
20％
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第40题
以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.
国有商业银行
B.
政策性银行
C.
中国人民银行
D.
证券公司
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第41题
美国监管证券投资基金的法律有（）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括（）。
A.
具有金融专业硕士研究生以上学历
B.
具有会计专业硕士研究生以上学历
C.
具有法律专业硕士研究生以上学历
D.
具有管理专业硕士研究生以上学历
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第43题
关于工程量清单计价，国有资金投资的工程建设项目不包括（）。
A.
使用各级财政预算资金的项目
B.
使用纳入财政管理的各种政府性专项建设资金的项目
C.
使用国有企事业单位自有资金，并且有资产投资者实际拥有控制权的项目
D.
国家特许的融资项目
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第44题
对于工程量清单计价，国有资金投资的工程建设项目不包括（）。
A.
使用各级财政预算资金的项目
B.
使用纳入财政管理的各种政府性专项建设资金的项目
C.
使用国有企事业单位自有资金，并且有资产投资者实际拥有控制权的项目
D.
国家特许的融资项目
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第45题
20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。
A.
货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
B.
货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能
C.
货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成
D.
货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能
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第46题
2007年6月，中国人民银行.国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A.
政策性银行；商业银行；批准
B.
政策性银行；金融机构；备案
C.
政策性银行；非金融机构；批准
D.
政策性银行；商业银行；备案
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第47题
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.
证券公司
B.
客户
C.
银行机构
D.
金融机构
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第48题
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.
按照规定召集基金份额持有人大会
C.
对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见
D.
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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第49题
关于金融债券的说法错误的是（）。
A.
政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B.
商业银行债券的发行人是商业银行
C.
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D.
证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
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第50题
金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
