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第1题
金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。
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第2题
金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。
A.
1月1日
B.
4月30日
C.
5月1日
D.
7月31日
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第3题
根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。
A.
附息金融债券；贴现金融债券
B.
普通金融债券；累进利息金融债券
C.
信用债券；担保债券
D.
附有选择权的债券；不附有选择权的债券
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第4题
下面关于公司债券的说法正确的是（）。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
A.
①④
B.
①③④
C.
②③④
D.
②④
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第5题
关于金融债券的说法错误的是（）。
A.
政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B.
商业银行债券的发行人是商业银行
C.
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D.
证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
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第6题
下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.
金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.
金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.
金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.
金融债券的利率通常高于一般的企业债券
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第7题
超短期融资券是指具有法人资格.信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的.期限在（）以内的短期融资券。
A.
90天
B.
180天
C.
270天
D.
360天
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第8题
（）是指商业银行发行的.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后.先于商业银行股权资本的债券。
A.
商业银行金融债券
B.
证券公司金融债券
C.
商业银行次级债券
D.
证券公司次级债券
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第9题
保障基金的资金可以运用到（）的投资。
A.
银行存款
B.
国债及央行票据
C.
企业债券
D.
中央级金融机构发行的金融债券
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第10题
如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。
A.
贴现债券
B.
附息金融债券
C.
政策性金融债券
D.
信用债券
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第11题
以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.
国有商业银行
B.
政策性银行
C.
中国人民银行
D.
证券公司
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第12题
关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.
政府债券的发行主体是政府
B.
公司债券的发行主体是股份公司
C.
政策性金融债券的发行主体是政府
D.
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
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第13题
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行金融债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.保险公司次级债
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第15题
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。
A.
发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B.
信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.
信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.
服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
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第16题
中小非金融企业发行集合票据应披露（）。I.集合票据债项评级；II.各企业主体信用评级；III.专业信用增进机构（若有）主体信用评级；IV.内幕信息
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
III.IV
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第17题
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。
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第18题
以下不属于金融债券的是（）。
A.
政策性金融债
B.
商业银行债券
C.
特种金融债券
D.
公司债券
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第19题
特种金融债券的发行主体是（）。
A.
部分金融机构
B.
非银行金融机构
C.
政府
D.
证券公司
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第20题
按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。
A.
政府债券和企业债券
B.
短期债券和长期债券
C.
标准债券和普通债券
D.
低等级债券和高等级债券
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第21题
债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。
A.
债券发行者的不同
B.
债券到期日的不同
C.
债券信用等级的不同
D.
债券面额的大小不同
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第23题
下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（）。
A.
长期债券回购
B.
信用等级在投资级以上的金融债
C.
信用等级在投资级以上的企业债
D.
信用等级在投资级以上的可转换债
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第24题
一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。Ⅰ.发行人业务.财务等经营状况发生重大变化Ⅱ.高级管理人员变更Ⅲ.控制人变更Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
A.
5％
B.
8％
C.
10％
D.
20％
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第26题
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限在397天以内（含397天）的债券Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。
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第30题
商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。
A.
次级债券；信用债券
B.
次级债券；资本补充债券
C.
信用债券；资本补充债券
D.
信用债券；担保债券
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第31题
金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名.不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第32题
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.
财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.
财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.
财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.
财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
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第33题
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A.
10％
B.
5％
C.
30％
D.
20％
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第34题
（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同（包括但不限于期限.嵌入条款等）的两种债券收益率的差额。
A.
信用评级
B.
信用利差
C.
债券评级
D.
债券利差
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第35题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）1.发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者2.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息3.托管机构债券遗失4.注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
3、4
D.
1、2、3、4
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第36题
下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.
银行存款
B.
国债
C.
中央银行票据
D.
商品期货
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第37题
金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A.
1月1日
B.
4月1日
C.
4月30日
D.
5月1日
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第38题
下列关于债券的说法中，错误的是（）。
A.
债券市场是债券发行与买卖交易的场所
B.
债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对于股票价格而言比较稳定
C.
政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证
D.
公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
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第39题
常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第40题
政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。
A.
国家开发银行
B.
中国进出口银行
C.
中国人民银行
D.
中国农业发展银行
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第41题
下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。
A.
高久期高信用债券基金
B.
高久期低信用债券基金
C.
低久期高信用债券基金
D.
低久期低信用债券基金
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第42题
下列说法正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告.定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第43题
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.
资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.
特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.
可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.
受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
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第44题
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①②③⑤
D.
①②③④⑤
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第45题
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。
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第46题
证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。
A.
银保监会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
司法部
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第47题
我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。
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第48题
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第49题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第50题
金融债券的发行主体是（）。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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搜题
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