首页>试题列表>净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（　）

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[判断题]

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

A. 正确

B. 错误

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第1题

净资本的计算公式为：净资本＝净资产＋资产调整值－负债调整值－/＋其他调整项（）

A. 正确

B. 错误

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第2题

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

A. 正确

B. 错误

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第3题

《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A. 资本

B. 净资本

C. 净资产

D. 流动资产

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第4题

计算期货公司净资本包含的项有（）。

A. 净资产

B. 负债调整值

C. 资产调整值

D. 其他调整项

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第5题

依照《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项（）

A. 正确

B. 错误

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第6题

《期货公司风险监管指标管理办法》中所称期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A. 正确

B. 错误

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第7题

净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）

A. 正确

B. 错误

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第8题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列表述正确的是（）。

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

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第9题

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。

A. 4100万元

B. 5000万元

C. 3900万元

D. 4000万元

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第10题

在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。

A. 负债调整值

B. 净利润

C. 资产调整值

D. 客户权益

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第11题

期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。

A. 净资本不得低于人民币3000万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20％

D. 负债与净资产的比例不得高于100％

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第12题

某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户收益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。

A. 净资本/风险资本准备

B. 负债/净资产

C. 净资本

D. 净资本/净资产

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第13题

某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。

A. 负债／净资产

B. 净资本／净资产

C. 净资本

D. 净资本／风险资本准备

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第14题

期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）

A. 正确

B. 错误

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第15题

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A. 核减资本金额

B. 核减净资本金额

C. 增加净负债金额

D. 增加负债金额

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第16题

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）

A. 正确

B. 错误

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第17题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

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第18题

公司的账面价值是__________，如果评估标的公司的真正价值，还需对__________作出必要调整，在此基础上，得出双方都可接受的价格。（）

A. 公司资产总值；资产负债表的各个项目

B. 公司流动资产减去负债后的价值；公司账簿

C. 公司固定资产价值；投资收益率

D. 公司总资产减去总负债后的净值；资产负债表的各个项目

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第19题

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A. 30％

B. 50％

C. 100％

D. 150％

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第20题

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％

C. 净资本与净资产的比例不得低于50％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

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第21题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于40％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

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第22题

按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。

A. 负债与净资产不得高于1500万元

B. 净资本与风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20%

D. 净资本不得低于人民币1000万元

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第23题

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）

A. 正确

B. 错误

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第24题

在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

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第25题

账面价值法是指公司总资产减去总负债的（）。

A. 总额

B. 盈余

C. 净值

D. 大小

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第26题

按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A. 100％

B. 120％

C. 125％

D. 150％

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第27题

根据《证券公司参与股指期货.国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货.国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货.国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货.国债期货投资。下列说法错误的是（）。

A. 在资产管理合同中明确约定参与股指期货.国债期货交易的目的.比例限制.估值方法.信息披露.风险控制.责任承担等事项

B. 在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货.国债期货交易的，仍可继续投资股指期货.国债期货

C. 拟变更合同投资股指期货.国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户.资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D. 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货.国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件.保证金补充机制.损失责任承担等

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第28题

账面价值法是指公司的（）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。

A. 资产负债；资产负债表

B. 现金流量；现金流量表

C. 利润；利润表

D. 股东权益；股东权益变更表

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第29题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。

A. 净资本与净资产的比例

B. 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C. 流动资产与流动负债的比例

D. 以上都不是

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第30题

在五位一体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括（）。

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

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第31题

期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A. 净资产

B. 净资本

C. 负债

D. 流动负债

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第32题

期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第33题

期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并（）个工昨日向住所地中国证件会派出机构报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 7

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第34题

期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）

A. 正确

B. 错误

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第35题

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债（）

A. 正确

B. 错误

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第36题

按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A. 80％

B. 100％

C. 120％

D. 150％

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第37题

基金估值用公式可表示为（）。

A. 基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值

B. 基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债

C. 基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债

D. 基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债

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第38题

在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

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第39题

证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ.借入或募集资金有合理用途Ⅱ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ.净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第40题

证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。

A. 借入或募集资金有合理用途

B. 次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

C. 净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准

D. 募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

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第41题

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。

A. 50％

B. 40％

C. 30％

D. 20％

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第42题

下列关于战略资产配置中，不正确的是（）。

A. 战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

B. 战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的.整体性的.最能满足投资者需求的规划和安排

C. 是反映投资者的长期投资目标和政策，确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构

D. 战略资产配置一旦确定，会在投资期限内不断调整变动

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第43题

期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A. 形成原因

B. 涉及金额

C. 可能发生的损失

D. 进展情况

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第44题

下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

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第45题

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第46题

在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。I了解目标公司资产负债II内部控制III充分揭示其财务风险IV企业基本情况

A. I.II.III

B. I.II

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第47题

（超纲）根据《居民养老保险基金投资管理办法》，下列关于基本养老保险基金投资比例的说法，正确的是（）

A. 投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%

B. 投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%

C. 投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%

D. 投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%

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第48题

期货公司风险管理子公司与企业的合作套保模式主要有（）。

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

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第49题

国务院期货监督管理机构应当（）。

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

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第50题

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①③④

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