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期货业协会依法对保证金安全实施监控。()

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第1题

期货业协会依法对保证金安全实施监控。()

A. 正确

B. 错误

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第2题

依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

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第3题

根据《期货交易管理条例》,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是()。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

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第4题

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。

A. 期货交易所所在地人民政府

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第5题

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

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第6题

()负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

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第7题

()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货公司

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第8题

期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第9题

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 保证金监控中心

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第10题

期货公司应当提示客户可以通过()途径,查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A. 期货电子邮箱

B. 中国期货业协会网站

C. 期货自助交易系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第11题

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A. 期货电子邮局

B. 中国期货业协会网站

C. 期货交易自助系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第12题

按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

A. 期货交易所

B. 期货业协会的工作人员

C. 证券公司的普通员工

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第13题

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

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第14题

依据有关法律法规,中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行()职责。

A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D. 监督检查期货交易的信息公开情况

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第15题

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A. 客户

B. 期货公司

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

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第16题

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国证券登记结算公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

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第17题

在五位一体监管体系中,证监局的工作具体包括()。

A. 在净资本监管工作中,负责对期货公司风险监管报表进行审核,持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准,对期货公司进行现场检查,及时采取监管措施,并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中,负责提出风险处置方案并组织实施,及时向中国证监会报告风险处置进展情况,维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中,负责保证金的日常监管和现场检查,对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调

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第18题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

B. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流,合作活动

C. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D. 对违反期货市场监管管理法律,行政法规的行为进行查处

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第19题

()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 期货保证金安全存管银行

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第20题

期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过()进行查询。

A. 期货交易所

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 中国证监会

D. 期货结算中心

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第21题

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第22题

在“五位一体”的监管体系中,期货交易所的工作具体包括()。

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施,并向相关证监局通报,对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中,参与市场风险处置,并根据有关法规和风险处置工作的需要,及时采取相应措施

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第23题

下列关于期货保证金的表述,错误的是()。

A. 非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

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第24题

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送()。

A. 监控中心

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货公司

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第25题

期货公司应当按照()规定的方式编制并报送风险监管报表

A. 期货公司

B. 期货业协会

C. 中国证监会

D. 证券业协会

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第26题

下列哪些机构应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定()。

A. 期货保证金存管银行

B. 期货公司

C. 其他期货经营机构

D. 期货交易所

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第27题

股权投资基金管理人委托募集的,应当委托()募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第28题

国务院期货监督管理机构应当()。

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

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第29题

下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有()。

A. 中国证监会、中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所、中国期货市场监控中心

C. 中国期货业协会

D. 中国人民银行

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第30题

期货市场监管方面,我国形成了中国证监会.地方证监局.().期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

A. 原中国银监会

B. 期货交易所

C. 原中国保监会

D. 中央银行

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第31题

期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 财政部

D. 期货投资者保障基金管理机构

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第32题

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有()。

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒

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第33题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括:()

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 代管期货投资者保障基金

D. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

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第34题

()的主要职责是:根据中国证监会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。

A. 地方证监局

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国期货市场监控中心

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第35题

期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的,这些机构应当对报告行为()。

A. 公开

B. 保密

C. 不处理

D. 向公安机关报告

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第36题

根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证券业协会

D. 各期货公司

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第37题

纪律惩戒决定生效之后,()将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统,并可在协会网站或者其他相关媒体上公布,同时抄送中国证监会及其派出机构。

A. 期货交易所

B. 证券业协会

C. 期货业协会

D. 中国证券监督管理委员会

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第38题

2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 发改委

D. 中国证券期货业协会

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第39题

我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

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第40题

根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ.客户和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第41题

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。

A. 监督管理;日常管理

B. 监督管理;自律管理

C. 日常管理;监督管理

D. 自律管理;日常管理

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第42题

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第43题

()按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理

A. 中国证监会及其派出机构

B. 证券业协会

C. 期货业协会

D. 法院

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第44题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第45题

中国人民银行属于我国期货市场期货监督协调工作机制“五位一体”的一部分。()

A. 正确

B. 错误

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第46题

中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和审查

B. 审查和监督

C. 管理和监督

D. 指导和监督

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第47题

期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A. 国有商业

B. 股份制商业

C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性

D. 依法批准的期货保证金存管

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第48题

下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是()

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的,证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为:将控股股东.实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

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第49题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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第50题

甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正确的是()。

A. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

B. 甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

C. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

D. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在()的,应当立即向监管部门报告。 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有()。 小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小明依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小明不宜进一步调查,小明当场决定提出辞职。根据规定,小明提出辞职的,应当提前()日向期货公司提出申请。 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有()。 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是()。 期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。() 期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定,若有独立董事,还应当经全体独立董事同意。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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