独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。

A. 3％

B. 5％

C. 10％

D. 20％

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 20%，5个工作日

B. 20%，10个工作日

C. 10%，10个工作日

D. 10%，5个工作日

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

A. 变更注册资本且调整股权结构

B. 合并、分立、停业、解散或者破产

C. 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D. 变更业务范围

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更注册资本且调整股权结构

C. 变更业务范围

D. 新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更业务范围

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化

A. 当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B. 当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权

C. 回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割

D. 变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

A. 1%

B. 10%

C. 5%

D. 15%

A. 持股5％以上股权的股东

B. 公司实际控制人

C. 其他重大事项

D. 以上都是

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集

B. 有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资

C. 股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过

D. 公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变

A. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C. 拟变更的股权不存在被冻结情形

D. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

A. 2％

B. 5％

C. 3％

D. 6％

A. 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%

B. 变更控股股东、第一大股东

C. 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 10

B. 30

C. 15

D. 60

A. 决策改制阶段

B. 材料制作阶段

C. 反馈审核阶段

D. 登记挂牌阶段

A. 公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

A. 在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。

B. 股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》

C. 根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

D. 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

A. 如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售

B. 如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票

C. 如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权

D. 如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股

A. 20；1

B. 60；2

C. 20；2

D. 40；1

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 全体股东所持有表决权的三分之二通过

B. 全体股东所持有表决权的二分之一通过

C. 出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

D. 出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C. 某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 联合国创业投资协会

B. 创业投资协会

C. 美国创业投资协会

D. 并购基金投资协会

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国人民银行

D. 中国发改委

A. 1／3以上

B. 2／3以上

C. 全部

D. 1／2以上

A. 内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给公司的其他股东

B. 外部转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给股东以外的第三人

C. 股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权

D. 股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格

A. 5％

B. 8％

C. 10％

D. 15％

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 股权投资基金的投资

B. 交易及清算交收安排

C. 本指引由中国基金业协会负责解释

D. 风险揭示

A. 中国人民银行

B. 中国证券业协会

C. 证券公司董事会

D. 国务院证券监督管理机构

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 董事会

B. 监事会

C. 中国证监会及相关派出机构

D. 股东大会

A. 长效激励约束

B. 业务与信息隔离

C. 公司独立运作

D. 制衡

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 前言

B. 附则

C. 声明与承诺

D. 争议的处理

A. 清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

B. 通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为

C. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

D. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式