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第1题
公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。
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第2题
期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长可以兼任总经理。
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第3题
期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长可以兼任总经理。（）
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第4题
以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。
A.
董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
C.
董事长负责召集和主持董事会会议
D.
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
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第5题
下列选项中，说法错误的是（）。
A.
股份有限公司可以不设董事长
B.
股份有限公司可以不设副董事长
C.
股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.
股份有限公司董事会成员可以为11人
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第6题
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。
A.
总经理助理
B.
董事会秘书
C.
业务部门负责人
D.
独立董事
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第7题
以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.
“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.
“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C.
“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D.
“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”
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第8题
下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。
A.
由董事会以全体董事的过半数选举产生
B.
由股东大会表决权2/3以上通过决定
C.
由公司章程规定
D.
由监事会主席决定
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第9题
下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（）。
A.
董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.
董事长负责召集和主持董事会会议
D.
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务
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第10题
下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。
A.
理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生
B.
理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
C.
理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理
D.
理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权
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第11题
在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.
董事长
B.
总经理
C.
董事会秘书
D.
董事
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第12题
会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。
A.
期货交易所董事会
B.
中国证监会
C.
财政部
D.
国务院
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第13题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（）。
A.
内部董事人数不得超过董事人数的1／2
B.
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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第14题
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
A.
甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.
甲公司决定不设副董事长
C.
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.
董事张某一届任期五年
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第15题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.
内部董事人数占董事人数的1／6
B.
证券公司有连任6年以上的独立董事
C.
总经理和财务总监由同一人担任
D.
董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任
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第16题
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.
监事会
B.
股东大会
C.
董事会
D.
中国证监会
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第17题
期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.
理事会
B.
中国证监会
C.
财政部
D.
股东大会
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第18题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第19题
会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。
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第20题
经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。①董事长.经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职
A.
①②
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③
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第21题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料（）。
A.
备案报告书
B.
任职条件表
C.
身份、学历、学位证明
D.
中国证监会规定的其他材料
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第22题
下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.
副董事长
B.
公司监事
C.
财务负责人
D.
公司董事
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第23题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第24题
公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A.
选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B.
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C.
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.
期货交易所章程规定的其他职权
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第25题
基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A.
中国证监会
B.
基金管理公司董事会
C.
基金经营所在地中国证监会派出机构
D.
基金管理公司总经理
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第26题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第27题
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。
A.
1／2
B.
1／3
C.
1／4
D.
1／5
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第28题
公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。
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第29题
公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。
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第30题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第31题
下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.
期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问
B.
期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C.
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.
期货公司总经理可以兼子公司董事
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第32题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。
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第33题
关于公司制期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A.
监事会每届任期2年
B.
监事会成员不得少于3人
C.
监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.
监事会设主席1人，副主席若干
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第34题
证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.
独立董事
B.
内部董事
C.
执行董事
D.
董事长
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第35题
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（）检查，出具合规意见书。
A.
董事长
B.
监事长
C.
督察长
D.
董事会
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第36题
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.
董事长
B.
理事长
C.
监事
D.
总经理或者相关负责人
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第37题
在五位一体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
B.
在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
D.
在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境
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第38题
期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施处罚。（）。
A.
未按规定报告董事的处分状况
B.
任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.
任用未取得任职资格的人员担任董事
D.
未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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第39题
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.
报告权
B.
知情权
C.
经营权
D.
决策权
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第40题
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。
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第41题
督察长应当（）向全体董事报送工作报告。
A.
每个月
B.
每个季度
C.
不定期
D.
定期或不定期
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第42题
督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A.
全体董事
B.
全体监事
C.
总经理
D.
合规管理部门
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第43题
作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
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第44题
董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。
A.
半数；半数
B.
2／3；2／3
C.
2／3；半数
D.
半数；1／3
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第45题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（）
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第46题
期货公司董事应当按照（）的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
A.
董事会规定
B.
公司章程
C.
公司法
D.
中国证监会
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第47题
申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。
A.
小学
B.
中学
C.
大学本科或者取得学士以上学位
D.
研究生硕士
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第48题
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.
独立、客观
B.
公平、公正
C.
自由、民主
D.
自主
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第49题
具有从事期货业务（）年以上经验的申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
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第50题
期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）
A.
先执行，向中国证监会报告
B.
先执行，向期货公司董事会报告
C.
抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.
抵制，立即向中国证监会报告
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搜题
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