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首页>试题列表>董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向(  )负责,并按照章程的规定向( )提交工作报告。
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[单选题]

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向()负责,并按照章程的规定向()提交工作报告。

A. 董事会;监事会

B. 董事会;股东会

C. 股东会;股东会

D. 董事会;董事会

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第1题

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向()负责,并按照章程的规定向()提交工作报告。

A. 董事会;监事会

B. 董事会;股东会

C. 股东会;股东会

D. 董事会;董事会

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第2题

()可以成立专业委员会。

A. 股东会

B. 监事会

C. 风险管理委员会

D. 董事会

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第3题

证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由()担任负责人。

A. 独立董事

B. 内部董事

C. 执行董事

D. 董事长

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第4题

以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。

A. 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D. 对董事.高级管理人员进行考核并提出建议

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第5题

薪酬与提名委员会.审计委员会的负责人应该由()担任。

A. 董事长

B. 总经理

C. 独立董事

D. 选举产生

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第6题

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营().()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

A. 证券经纪业务;融资融券业务

B. 证券资产管理业务;期货经纪业务

C. 证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

D. 证券投资咨询业务;证券自营业务

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第7题

证券公司经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会

A. ①②③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①③④

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第8题

关于村民委员会的选举,下列说法错误的有()。

A. 村民委员会负责人由村民直接选举产生

B. 村民委员会每届任期5年

C. 村民委员会成员最多可以连任两届

D. 村民委员会主任、副主任由村民直接选举的办法产生,委员由村委会主任提名产生

E. 村民委员会成员中,妇女应当有适当的名额,多民族村民居住的村应当有人数较少的民族的成员

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第9题

长信社区被评为全国优秀社区,并多次被评为市级优秀社区,这些荣誉称号与社区工作者多年来的辛勤付出密不可分。关于社区居民委员会的工作人员,下列说法正确的是()。

A. 《居民委员会组织法》规定,居民委员会由主任、副主任和委员共6~10人组成

B. 在多民族居住地区,居民委员会中应当有人数较少的民族的成员

C. 城市基层人民政府或者它的派出机关每年至少对社区居民委员会主任培训一次,其他成员每2年至少接受培训一次

D. 推行社区党组织班子成员、社区居民委员会成员与业主委员会成员交叉任职

E. 社区居民委员会下属的委员会和居民小组的负责人应为居民委员会成员

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第10题

从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括()。

A. 投资决策委员会

B. 产品审批委员会

C. 风险控制委员会

D. 运营投资委员会

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第11题

“审核具体产品方案,评估产品运作风险;根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级”主要是()所议事项。

A. 投资决策委员会

B. 产品审批委员会

C. 风险控制委员会

D. 运营估值委员会

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第12题

法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是()。

A. 运营估值委员会

B. 产品审批委员会

C. 投资决策委员会

D. 风险控制委员会

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第13题

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A. 运营估值委员会

B. 产品审批委员会

C. 风险控制委员会

D. 投资决策委员会

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第14题

上海证券交易所的决策机构是()。

A. 会员大会

B. 理事会

C. 专门委员会

D. 其他专门委员会

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第15题

西里社区居民委员会至今已成立12年,关于其组织体系的内部设置,下列说法正确的是()。

A. 西里社区居民委员会可分设若干居民小组,小组长由居民委员会主任指派

B. 西里社区居民委员会应健全社区居民委员会下属的委员会设置,提高公共服务的能力

C. 西里社区居民委员应选齐配全居民小组长、楼院门栋长,积极开展楼院门栋居民自治

D. 西里社区居民委员会有足够能力承担应尽职责,可不另设专业服务机构

E. 西里社区专业服务机构在社区党组织和社区居民委员会统一领导和管理下开展工作

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第16题

为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,其不包括()。

A. 运营风险委员会

B. 操作风险委员会

C. 股票投资风险委员会

D. 信用风险委员会

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第17题

根据村民委员会组织法,下列符合对村民委员会委员罢免规定的有()。

A. 村民委员会主任可以直接罢免村民委员会委员

B. 本村五分之一以上有选举权的村民可以联名提出罢免要求

C. 被提出罢免的村民委员会成员有权提出申辩意见

D. 村民委员会依法召开村民会议,投票表决罢免要求

E. 乡(镇)人民政府可直接罢免村民委员会委员

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第18题

下列关于村民委员会选举的说法,正确的是()。

A. 村民委员会委员,由村民直接选举产生

B. 村民委员会选举,由村民会议主持

C. 选举村民委员会,由村民小组提名候选人

D. 本村1/5以上村民联名,可直接罢免村民委员会成员

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第19题

根据《村民委员会组织法》,下列关于民主监督制度的说法,正确的是()。

A. 村应当建立村务监督委员会或者其他形式的村务监督机构

B. 村务监督机构成员由村民委员会任命

C. 村民委员会成员离任审计结果应当与下一届村民委员会选举结果同时公布

D. 村民委员会成员一次被评议不称职的,其职务即终止

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第20题

以下关于审计委员会的说法中错误的是()。

A. 审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B. 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C. 审计委员会可以聘请专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担

D. 可以提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为

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第21题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务,资产管理业务,融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的,其董事会应当设()机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第22题

根据《工伤保险条例》,劳动能力鉴定不能由()提出申请。

A. 用人单位向区级劳动能力鉴定委员会

B. 工伤职工直系亲属向区级劳动能力鉴定委员会

C. 工伤职工向设区的市级劳动能力鉴定委员会

D. 工伤职工向设区的市级劳动保障行政部门

E. 用人单位向省级劳动能力鉴定委员会

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第23题

贾某是某一会员制期货交易所理事长,他能行使的职权有()。

A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B. 组织协调专门委员会的工作

C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D. 决定对违规行为的纪律处分

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第24题

选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所()的职权。

A. 理事会

B. 会员大会

C. 监察委员会

D. 专门委员会

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第25题

国际劳工组织的执行委员会是(),每三年经大会选举产生。

A. 理事会

B. 协调会

C. 劳工委员会

D. 管理委员会

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第26题

国际劳工组织的执行委员会是(),每三年经大会选举产生。

A. 理事会

B. 协调会

C. 劳工委员会

D. 管理委员会

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第27题

督察长应当()向全体董事报送工作报告。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

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第28题

督察长应当定期或者不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

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第29题

劳动争议发生后,当事人可以向本单位()申请调解,调解不成的,当事人一方要求仲裁的,可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。

A. 劳动调解委员会

B. 争议调解委员会

C. 劳动争议调解委员会

D. 劳动争议委员会

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第30题

1954年,政务院颁布(),标志着新中国人民调解制度的正式确立。

A. 《人民调解委员会组织规定》

B. 《人民调解委员会组织条例》

C. 《人民调解委员会条例》

D. 《人民调解委员会暂行组织通则》

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第31题

根据《工伤保险条例》,劳动能力鉴定由()提出申请。

A. 用人单位向区级劳动能力鉴定委员会

B. 工伤职工直系亲属向区级劳动能力鉴定委员会

C. 工伤职工向设区的市级劳动能力鉴定委员会

D. 工伤职工向设区的市级劳动保障行政部门

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第32题

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司()负责合规管理工作。

A. 督察长

B. 总经理

C. 股东

D. 独立董事

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第33题

会员制期货交易所理事长行使下列()职权。

A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B. 组织协调专门委员会的工作

C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D. 以上表述都不对

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第34题

会员制期货交易所中,理事会行使的职权有()。

A. 选举和更换会员理事

B. 执行会员大会决议

C. 决定专门委员会的设置

D. 对会员大会负责

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第35题

当老年人与家庭成员因赡养、扶养或者住房、财产发生纠纷时,就可以要求()进行调解。

A. 仲裁委员会

B. 法院

C. 居民委员会、村民委员会

D. 邻里亲属

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第36题

朝阳社区居民委员会多年来秉持一心一意为社区居民服务的宗旨,在其职能范围内为社区居民做了大量的实事,并赢得了居民的一致好评。关于朝阳社区居民委员会的主要职能,下列说法错误的是()。

A. 社区居民委员会是基层群众自治性组织,朝阳社区居民委员会不应该承接政府安排的工作

B. 朝阳社区居民委员会应指导和监督业主委员会、物业公司的工作,维护居民的权益

C. 朝阳社区居民委员会应协助街道办事处的工作,推动政府社会管理和公共服务覆盖到全社区

D. 朝阳社区居民委员会应开展多种形式的活动,并组织居民参加

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第37题

根据《安全生产约谈实施办法》的规定,国务院安委会办公室进行的约谈,由()提出建议,报国务院安委会办公室主要负责人审定后,启动约谈程序。

A. 国务院安委会

B. 国务院安委会办公室

C. 国务院安委会有关成员单位按工作职责

D. 国务院负有安全生产监督管理职责的部门

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第38题

根据《安全生产约谈实施办法》的规定,国务院安委会办公室进行的约谈,由()提出建议,报国务院安委会办公室主要负责人审定后,启动约谈程序。

A. 国务院安委会

B. 国务院安委会办公室

C. 国务院安委会有关成员单位按工作职责

D. 国务院负有安全生产监督管理职责的部门

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第39题

根据《安全生产约谈实施办法》的规定,国务院安委会办公室进行的约谈,由()提出建议,报国务院安委会办公室主要负责人审定后,启动约谈程序。

A. 国务院安委会

B. 国务院安委会办公室

C. 国务院安委会有关成员单位按工作职责

D. 国务院负有安全生产监督管理职责的部门

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第40题

根据《安全生产约谈实施办法》的规定,国务院安委会办公室进行的约谈,由()提出建议,报国务院安委会办公室主要负责人审定后,启动约谈程序。

A. 国务院安委会

B. 国务院安委会办公室

C. 国务院安委会有关成员单位按工作职责

D. 国务院负有安全生产监督管理职责的部门

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第41题

根据《安全生产约谈实施办法》的规定,国务院安委会办公室进行的约谈,由()提出建议,报国务院安委会办公室主要负责人审定后,启动约谈程序。

A. 国务院安委会

B. 国务院安委会办公室

C. 国务院安委会有关成员单位按工作职责

D. 国务院负有安全生产监督管理职责的部门

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第42题

根据《安全生产约谈实施办法》的规定,国务院安委会办公室进行的约谈,由()提出建议,报国务院安委会办公室主要负责人审定后,启动约谈程序。

A. 国务院安委会

B. 国务院安委会办公室

C. 国务院安委会有关成员单位按工作职责

D. 国务院负有安全生产监督管理职责的部门

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第43题

为协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有()。

A. 操作风险委员会

B. 股票投资风险委员会

C. 信用风险委员会

D. 以上都是

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第44题

()负责部属水利生产经营单位一、二、三级和非部属水利生产经营单位一级安全生产标准化评审的指导、管理和监督。

A. 水利部安全生产标准化评审委员会

B. 省安全生产标准化评审委员会

C. 自治区安全生产标准化评审委员会

D. 直辖市安全生产标准化评审委员会

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第45题

下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。

A. 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B. 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C. 会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派

D. 会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

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第46题

高大模板支撑系统专项施工方案()的专家组成员应当由5名及以上符合相关专业要求的专家组成。

A. 评审会

B. 编制委员会

C. 专家论证会

D. 监督落实

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第47题

某股份制生产经营单位,为了保证安全生产资金的投入,按照国家规定提取安全生产措施费,并制定了安全生产措施费的使用计划,该计划应提交的审批机构是()。

A. 安全生产委员会

B. 工会委员会

C. 董事会

D. 监事会

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第48题

地方性法规是指根据《宪法》和《立法法》等有关法律的规定,由地方立法机构根据本行政区域的具体情况和实际需要,在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下制定的规范性文件。以下机构没有制定地方法规权限的是()

A. 设区的市人民代表大会及其常务委员会

B. 较大的市的人民代表大会及其常务委员会

C. 县人民代表大会及其常委会

D. 自治州人民代表大会及其常务委员会

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第49题

根据《军人抚恤优待条例》和《烈士褒扬条例》,军队评定烈士的,由中央军事委员会政治工作部送国务院退役军人事务部备案。评定为烈士的,由国务院退役军人事务部门负责将烈士名单呈报()。

A. 全国人民代表大会常务委员会

B. 国务院

C. 中央精神文明建设指导委员会

D. 党和国家功勋荣誉表彰工作委员会

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第50题

下列关于投资决策的说法,错误的是()。

A. 股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权

B. 投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责

C. 投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任

D. 投资决策委员会进行最终投资决策

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柜台市场内控制制度建设的内容包括()。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度 在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当()。①真实②完整③相关④准确 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术.设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识 证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。()①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺 证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中,有误的是()。 证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起()个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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