更多“独立第三方服务机构应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（）。Ⅰ.整体构成变更持股20％以上股东Ⅱ.变更股东持股比例超过20％Ⅲ.实际控制人发生变化的Ⅳ.变更股东持股比例超过5％的”相关的问题
第1题
独立第三方服务机构应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（）。Ⅰ.整体构成变更持股20％以上股东Ⅱ.变更股东持股比例超过20％Ⅲ.实际控制人发生变化的Ⅳ.变更股东持股比例超过5％的
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。
A.
3％
B.
5％
C.
10％
D.
20％
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第3题
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（）内向基金业协会提交重大信息变更申请。
A.
20%，5个工作日
B.
20%，10个工作日
C.
10%，10个工作日
D.
10%，5个工作日
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第4题
下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。
A.
服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息
B.
服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告
C.
服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息
D.
独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告
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第5题
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
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第6题
期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A.
单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%
B.
变更控股股东、第一大股东
C.
单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.
有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
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第7题
关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。
A.
期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.
期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.
拟变更的股权不存在被冻结情形
D.
期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
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第8题
期货公司的设立（）等，应当经中国证监会批准
A.
变更注册资本且调整股权结构
B.
合并、分立、停业、解散或者破产
C.
新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
D.
变更业务范围
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第9题
下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）
A.
经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记
B.
基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记
C.
变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱
D.
基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查
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第10题
对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。
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第11题
以下关于公司型股权投资基金的增资.减资说法错误的是（）
A.
股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集
B.
有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资
C.
股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D.
公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变
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第12题
《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.
20；1
B.
60；2
C.
20；2
D.
40；1
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第13题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）
A.
合并、分立、停业、解散或者破产
B.
变更注册资本且调整股权结构
C.
变更业务范围
D.
新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
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第14题
基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
1%
B.
10%
C.
5%
D.
15%
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第15题
基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
持股5％以上股权的股东
B.
公司实际控制人
C.
其他重大事项
D.
以上都是
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第16题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
A.
合并、分立、停业、解散或者破产
B.
变更业务范围
C.
变更注册资本且调整股权结构
D.
新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化
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第17题
股权投资基金通过参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。Ⅰ股东大会（股东会）Ⅱ董事会Ⅲ监事会Ⅳ理事会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股票的日期
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第20题
关于股票权利，下列说法正确的有（）。I.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利。II.普通股票的股东与优先股股票的股东享有平等的表决权；III.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权；IV.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所有表决权的2/3以上通过。
A.
I.II
B.
I.III
C.
II.IV
D.
III.IV
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第21题
下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第22题
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日.整体变更为股份公司。
A.
决策改制阶段
B.
材料制作阶段
C.
反馈审核阶段
D.
登记挂牌阶段
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第24题
自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.
60；60
B.
60；90
C.
60；30
D.
90；60
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第25题
关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。Ⅰ可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ可以减少各股东的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。
A.
股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.
当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出
D.
根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让
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第27题
股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。
A.
相同的，不发生变化
B.
相同的，发生变化
C.
不相同的，不发生变化
D.
不相同的，发生变化
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第28题
公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（）。Ⅰ债券持有者先于优先股股东Ⅱ优先股股东先于债券持有者Ⅲ优先股股东先于普通股股东Ⅳ普通股股东先于优先股股东
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第29题
对普通股的说法中，正确的是（）。Ⅰ普通股代表公司股份中的所有权份额Ⅱ普通股的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅲ股东凭借股票可以获得公司的分红Ⅳ普通股股东无权参加股东大会和对特定事项进行投票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。Ⅰ.持有股东的股权，但法律.行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律.行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：（）。
A.
变更名称
B.
合并、分立或者进行重大资产、债务重组
C.
被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
D.
其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形
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第32题
（）构成股权回购的基本运作程序。Ⅰ.发起Ⅱ.变更登记Ⅲ.协商Ⅳ.执行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行Ⅱ.记名股票，必须由股东以背书方式转让Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第34题
下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。Ⅰ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保Ⅱ.股份有限公司不得为公司股东提供担保Ⅲ.股份有限公司不得为他人提供担保Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
II.IV
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第36题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.
期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.
期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.
期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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第37题
股权投资基金管理人一般通过（）参与投资后管理，获取被投资企业信息。Ⅰ参与被投资企业股东大会（股东会）.董事会.监事会Ⅱ关注被投资企业经营状况Ⅲ日常联络和沟通工作
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第38题
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
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第39题
股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（）通过。
A.
全体
B.
2／3以上
C.
1／3以上
D.
1／2以上
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第40题
证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。Ⅰ.股东（大）会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第43题
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥
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第44题
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期
A.
①②③
B.
②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第45题
关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）
A.
股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过
C.
有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配
D.
股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配
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第46题
公司型基金的权力机构是____，投资者可以在____层面对基金重大事项或重大投资进行决策。（）
A.
股东大会（股东会）；股东大会（股东会）
B.
董事会；董事会
C.
股东大会（股东会）；董事会
D.
董事会；股东大会（股东会）
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第47题
证券公司变更持有5％以上股权的股东.实际控制人必须报经（）批准。
A.
中国人民银行
B.
中国证券业协会
C.
证券公司董事会
D.
国务院证券监督管理机构
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第48题
股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。Ⅰ.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金Ⅱ.资本公积金不得用于弥补公司亏损Ⅲ.股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司Ⅳ.公司持有的本公司股份不得分配利润
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第49题
上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（）。
A.
全体股东所持有表决权的三分之二通过
B.
全体股东所持有表决权的二分之一通过
C.
出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D.
出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
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第50题
下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。
A.
股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
B.
公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性
C.
在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
D.
公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
