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[判断题]

申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

A. 正确

B. 错误

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第1题

申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

A. 正确

B. 错误

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第2题

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第3题

下列选项中,不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是()。

A. 年满35周岁

B. 具有大学本科以学历或者取得学士以上学位

C. 具有期货从业人员资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第4题

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第5题

具有其他金融业务()年以上经验的,可以申请期货公司营业部负责人的任职资格。

A. 1

B. 2

C. 4

D. 5

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第6题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于()人。

A. 200

B. 100

C. 50

D. 30

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第7题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于()人,且每一注册会计师的年龄均不超过()周岁。

A. 120,65

B. 120,60

C. 100,65

D. 100,60

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第8题

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第9题

按照《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第10题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第11题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,需依法成立()年以上。

A. 10

B. 8

C. 5

D. 3

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第12题

一级资质标准:总会计师具有()以上会计职称。

A. 中级

B. 高级

C. 中高级

D. 低级

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第13题

一级资质标准:总会计师具有()以上会计职称。

A. 中级

B. 高级

C. 中高级

D. 低级

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第14题

三级资质标准:财务负责人具有()以上会计职称。

A. 初级

B. 中级

C. 中高级

D. 高级

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第15题

二级资质标准:财务负责人具有()以上会计职称。

A. 初级

B. 中级

C. 中高级

D. 高级

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第16题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

A. ①②

B. ①③

C. ①④

D. ②③

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第17题

二级资质标准:财务负责人具有()级以上会计职称。

A. 初

B. 中

C. 中高级

D. 高级

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第18题

三级资质标准:财务负责人具有()级以上会计职称。

A. 初

B. 中

C. 中高级

D. 高级

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第19题

下列关于专业监理工程师的表述中,正确的有()。

A. 由总监理工程师授权,负责实施某一专业或某一岗位的监理工作,有相应监理文件签发权,具有注册建造师执业资格的人员。

B. 由总监理工程师授权,负责实施某一专业或某一岗位的监理工作,有相应监理文件签发权,具有注册监理工程师执业资格的人员。

C. 由总监理工程师授权,负责实施某一专业或某一岗位的监理工作,有相应监理文件签发权,具有注册造价师执业资格的人员。

D. 由总监理工程师授权,负责实施某一专业或某一岗位的监理工作,有相应监理文件签发权,具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。

E. 由总监理工程师授权,负责实施某一专业或某一岗位的监理工作,有相应监理文件签发权,具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。

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第20题

安全总监应当具有工程师以上专业技术职务或取得注册安全工程师资格。

A. 正确

B. 错误

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第21题

安全总监应当具有工程师以上专业技术职务或取得注册安全工程师资格。

A. 正确

B. 错误

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第22题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得担任证券交易所的负责人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第23题

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B. 具有大专以上学历

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 有履行职责所必需的时间和精力

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第24题

关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知文号:建办质(2018)31号(八)关于专家条件:设区的市级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库专家应当具备以下基本条件:诚实守信、作风正派、学术严谨;从事相关专业工作15年以上或具有丰富的专业经验;()

A. 在企业担任技术负责人

B. 具有建造师资格

C. 具有结构设计工程师职称

D. 具有高级专业技术职称

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第25题

关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知文号:建办质(2018)31号(八)关于专家条件:设区的市级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库专家应当具备以下基本条件:诚实守信、作风正派、学术严谨;从事相关专业工作15年以上或具有丰富的专业经验;()

A. 在企业担任技术负责人

B. 具有建造师资格

C. 具有结构设计工程师职称

D. 具有高级专业技术职称

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第26题

关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知文号:建办质(2018)31号(八)关于专家条件:设区的市级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库专家应当具备以下基本条件:诚实守信、作风正派、学术严谨;从事相关专业工作15年以上或具有丰富的专业经验;()

A. 在企业担任技术负责人

B. 具有建造师资格

C. 具有结构设计工程师职称

D. 具有高级专业技术职称

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第27题

关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知文号:建办质(2018)31号(八)关于专家条件:设区的市级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库专家应当具备以下基本条件:诚实守信、作风正派、学术严谨;从事相关专业工作15年以上或具有丰富的专业经验;()

A. 在企业担任技术负责人

B. 具有建造师资格

C. 具有结构设计工程师职称

D. 具有高级专业技术职称

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第28题

关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知文号:建办质(2018)31号(八)关于专家条件:设区的市级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库专家应当具备以下基本条件:诚实守信、作风正派、学术严谨;从事相关专业工作15年以上或具有丰富的专业经验;()

A. 在企业担任技术负责人

B. 具有建造师资格

C. 具有结构设计工程师职称

D. 具有高级专业技术职称

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第29题

关于证券分析师,下列说法错误的是()。

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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第30题

申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件()。

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B. 有履行职责所必需的时间和精力

C. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

D. 通过中国证监会认可的资质测试

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第31题

申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是()。

A. 大学专科以上

B. 大学本科以上

C. 取得专科以上学位

D. 取得学士以上学位

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第32题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾3年。不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员()

A. 正确

B. 错误

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第33题

安全培训机构申请—级资质证书,应当具备()。

A. 能够独立或经授权独立承担法律责任,注册资金或者开办费500万元以上

B. 有专职的管理人员和健全的机构章程、管理制度、工作规则

C. 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

D. 有固定、独立和相对集中并且能够满足同期100人以上规模培训需要的教学及生活设施

E. 有20名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

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第34题

安全培训机构申请—级资质证书,应当具备()。

A. 能够独立或经授权独立承担法律责任,注册资金或者开办费500万元以上

B. 有专职的管理人员和健全的机构章程、管理制度、工作规则

C. 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

D. 有固定、独立和相对集中并且能够满足同期100人以上规模培训需要的教学及生活设施

E. 有20名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

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第35题

安全培训机构申请—级资质证书,应当具备()。

A. 能够独立或经授权独立承担法律责任,注册资金或者开办费500万元以上

B. 有专职的管理人员和健全的机构章程、管理制度、工作规则

C. 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

D. 有固定、独立和相对集中并且能够满足同期100人以上规模培训需要的教学及生活设施

E. 有20名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

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第36题

安全培训机构申请—级资质证书,应当具备()。

A. 能够独立或经授权独立承担法律责任,注册资金或者开办费500万元以上

B. 有专职的管理人员和健全的机构章程、管理制度、工作规则

C. 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

D. 有固定、独立和相对集中并且能够满足同期100人以上规模培训需要的教学及生活设施

E. 有20名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

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第37题

安全培训机构申请—级资质证书,应当具备()。

A. 能够独立或经授权独立承担法律责任,注册资金或者开办费500万元以上

B. 有专职的管理人员和健全的机构章程、管理制度、工作规则

C. 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

D. 有固定、独立和相对集中并且能够满足同期100人以上规模培训需要的教学及生活设施

E. 有20名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

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第38题

安全培训机构申请—级资质证书,应当具备()。

A. 能够独立或经授权独立承担法律责任,注册资金或者开办费500万元以上

B. 有专职的管理人员和健全的机构章程、管理制度、工作规则

C. 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

D. 有固定、独立和相对集中并且能够满足同期100人以上规模培训需要的教学及生活设施

E. 有20名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师

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第39题

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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第40题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学()以上学历。

A. 专科

B. 本科

C. 硕士

D. 博士

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第41题

具有法律、会计业务()年以上经验的可以申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第42题

申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是()。

A. 小学

B. 中学

C. 大学本科或者取得学士以上学位

D. 研究生硕士

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第43题

申请董事长和监事会主席的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验

B. 具有其他金融业务4年以上经验

C. 具有法律、会计业务5年以上经验

D. 具有法律、会计业务10年以上经验

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第44题

申请总经理、副总经理的任职资格,应当()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

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第45题

申请总经理、副总经理的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验

B. 具有其他金融业务4年以上经验

C. 具有法律、会计业务5年以上经验

D. 具有法律、会计业务10年以上经验

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第46题

下列人员中,必须具有期货从业人员资格的有()。

A. 期货公司财务负责人

B. 独立董事

C. 法定代表人

D. 董事长

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第47题

根据《注册监理工程师管理规定》,申请监理工程师注册人员有下列()情形之一的,不予注册。【《注册监理工程师管理规定》第十二条】

A. 年龄超过65周岁的

B. 在两个或两个以上单位申请注册的

C. 未达到监理工程师继续教育要求的

D. 具有建造师资格证书的

E. 不具有完全民事行为能力的

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第48题

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括()。

A. 具有金融专业硕士研究生以上学历

B. 具有会计专业硕士研究生以上学历

C. 具有法律专业硕士研究生以上学历

D. 具有管理专业硕士研究生以上学历

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第49题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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第50题

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。

A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师

C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

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证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。() 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。() 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。() 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。() 证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事介绍业务,也可为其他期货公司从事期货介绍业务。() 根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,是一种双赢的方法。() 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。() 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。() 中国期货监督管理委员会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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