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首页>试题列表>下列情形中不属于中国期货业协会应当在10日内接到报告的是( )。
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[单选题]

下列情形中不属于中国期货业协会应当在10日内接到报告的是()。

A. 期货从业人员因身体原因暂时不能上班

B. 期货从业人员辞职

C. 期货从业人员死亡

D. 期货从业人员被解聘

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第1题

下列情形中不属于中国期货业协会应当在10日内接到报告的是()。

A. 期货从业人员因身体原因暂时不能上班

B. 期货从业人员辞职

C. 期货从业人员死亡

D. 期货从业人员被解聘

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第2题

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第3题

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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第4题

下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

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第5题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第6题

期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

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第7题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第8题

从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()

A. 正确

B. 错误

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第9题

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在()公示。

A. 中国期货业协会网站

B. 期货交易所网站

C. 中国证监会指定报刊

D. 中国证监会网站

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第10题

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第11题

导致期货从业资格注销的情形有()。

A. 期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司

B. 期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司

C. 期货从业人员因工伤住院

D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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第12题

期货从业人员出现什么情况.机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格?()

A. 辞职

B. 被解聘

C. 死亡

D. 怀孕

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第13题

期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向()报告。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第14题

期货从业人员辞职的,机构应当自发生之日起()个工作日内向有关部门报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第15题

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第16题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()步骤。

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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第17题

期货公司从业人员辞职、被辞退或死亡,期货公司应在上述事件发生之日起10个工作日内,向期货业协会报告,由期货业协会注销其期货业资格。()

A. 正确

B. 错误

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第18题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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第19题

下列属于中国期货业协会职责的有()。

A. 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则

D. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

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第20题

会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A. 正确

B. 错误

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第21题

会员大会或者股东大会决定解散时,期货交易所可以解散()

A. 正确

B. 错误

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第22题

下列属于中国期货业协会的职责的有()。

A. 建立期货从业人员信息数据库

B. 组织期货从业人员后续职业培训

C. 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D. 设立专门的纪律惩戒及申诉机构

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第23题

根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证券业协会

D. 各期货公司

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第24题

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第25题

会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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第26题

证券交易所的非会员理事由()委派。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国期货业协会

D. 中国银行业协会

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第27题

下列关于短期国债.中期国债和长期国债的说法不正确的是()。

A. 短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债

B. 中期国债是指偿还期限在1年或1年以上.10年以下(包括10年)的国债

C. 长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债

D. 短期国债.中期国债和长期国债都属于有期国债

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第28题

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

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第29题

下列关于期货账户注销交易编码的表述,正确的有()。

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

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第30题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职,应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构备案,并根据任职条件提交下列备案材料()。

A. 备案报告书

B. 任职条件表

C. 身份、学历、学位证明

D. 中国证监会规定的其他材料

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第31题

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

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第32题

小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中,丁期货公司的做法()。

A. 违法,中国证监会应对丁期货公司责令改正,给予警告,没收违法所得

B. 正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告

C. 正确,但还应该将此事在期货业协会备案

D. 正确,符合《期货从业人员管理办法》的相关规定

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第33题

担任在某期货公司业务主管,对自己与客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。

A. 如果发现客户有不诚信,违法违纪的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

B. 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

C. 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

D. 为开发客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

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第34题

期货公司拟免除()职务的。应当将免除决定报告监管部门。

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

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第35题

期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的,这些机构应当对报告行为()。

A. 公开

B. 保密

C. 不处理

D. 向公安机关报告

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第36题

通过期货从业资格考试的人员,可以获得()。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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第37题

()负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

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第38题

()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货公司

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第39题

下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有()。

A. 中国证监会、中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所、中国期货市场监控中心

C. 中国期货业协会

D. 中国人民银行

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第40题

期货公司应当按照信息公示有关规定,在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

A. 营业场所

B. 公司网站

C. 中国期货业协会网站

D. 《期货日报》

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第41题

股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,发生重大事项的,应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第42题

在涉及吸毒的案件中,我国规定相关组织可以进行现场检测,以收集相应的证据,对于现场检测不满的可以申请实验室检测,对于实验室检测不满的,可以申请实验室复检,下列关于实验室检测和实验室复检说法错误的是()。

A. 都应在收到检测报告后24小时内将检测结果告知被检测人

B. 接受委托单位应当在接到检测样本后三日内出具实验室检测报告

C. 都在公安机关接到相关申请后的三日内作出是否同意进行检测的决定

D. 必须在同一个检测单位检测

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第43题

下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。

A. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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第44题

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。

A. 主动回避

B. 必要时,应当及时向监管部门报告

C. 向中国期货业协会报告

D. 予以拒绝

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第45题

会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A. 正确

B. 错误

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第46题

私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后()个工作日内向协会备案。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第47题

在涉及吸毒的案件中,我国规定相关组织可以进行现场检测,以收集相应的证据,对于现场检测不满的可以申请实验室检测,对于实验室检测不满的,可以申请实验室复检,下列关于实验室检测和实验室复检说法错误的是()。

A. 公安机关收到检测报告后,应当在24小时内将检测结果告知被检测人

B. 接受委托的实验室应当在接到检测样本后的5日内出具实验室检测报告

C. 都应在公安机关接到相关申请后的3日内作出是否同意进行实验室检测的决定

D. 必须在同一个检测机构进行

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第48题

期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向()报告。

A. 中国证监会或者协会

B. 公安机关

C. 财政部

D. 期货交易所

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第49题

期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理?()

A. 先执行,向中国证监会报告

B. 先执行,向期货公司董事会报告

C. 抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D. 抵制,立即向中国证监会报告

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第50题

证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 12

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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