甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前中国证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。

A. 资格考试

B. 审核材料

C. 考察谈话

D. 调查从业经历

A. 正确

B. 错误

A. 副总经理

B. 首席风险官

C. 监事

D. 董事长

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B. 甲公司决定不设副董事长

C. 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D. 董事张某一届任期五年

A. 审核材料

B. 考察谈话

C. 调查从业经历

D. 电话访谈

A. 中国证监会

B. 中国证监会的派出机构

C. 期货交易所

D. 财政部

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 正确

B. 错误

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 情节严重的，认定其为不适当人选

B. 责令期货公司更换

C. 出具警示函

D. 监管谈话

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. 备案报告书

B. 任职条件表

C. 身份、学历、学位证明

D. 中国证监会规定的其他材料

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

A. 期货公司董事

B. 期货公司股东

C. 期货公司经理层

D. 期货公司监事

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 正确

B. 错误

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 刑事拘留

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 责令限期整改

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官的培训情况和考试成绩

C. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

D. 婚姻情况

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 未按规定报告董事的处分状况

B. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

C. 任用未取得任职资格的人员担任董事

D. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C. 首席风险官的培训情况

D. 首席风险官的考试成绩

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 正确

B. 错误

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为