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第1题
期货公司的设立（）等，应当经中国证监会批准
A.
变更注册资本且调整股权结构
B.
合并、分立、停业、解散或者破产
C.
新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
D.
变更业务范围
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第2题
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.
期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
C.
期货公司应当立即向期货交易所报告
D.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
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第3题
期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即向期货交易所报告
B.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
D.
期货公司应当立即向监管机构报告
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第4题
下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。
A.
期货公司应当公开投诉处理流程
B.
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
C.
期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
D.
期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
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第5题
期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A.
单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%
B.
变更控股股东、第一大股东
C.
单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.
有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
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第6题
下列有关中国期货业协会的说法，错误的是（）。
A.
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人
B.
中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成
C.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会
D.
中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
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第7题
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.
期货交易所
B.
国务院期货监督管理机构
C.
中国期货业协会
D.
国务院
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第8题
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（）
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第9题
下列关于期货经纪的说法，错误的是（）。
A.
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.
客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C.
期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D.
期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
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第10题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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第11题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货公司
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第12题
经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A.
“商品交易所”
B.
“期货交易所”
C.
“商品交易所”或者“期货交易所”
D.
“金融交易所”
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第13题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
A.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告
B.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构
D.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
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第14题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第15题
（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货公司
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第16题
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）
A.
期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险
B.
期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.
期货交易所遭受重大突发市场风险
D.
期货交易所、期货公司遭受不可抗力
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第17题
出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.
保障基金总额达到8亿元人民币
B.
保障基金总额达到5亿元人民币
C.
期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
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第18题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。
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第19题
下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A.
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费
C.
中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会
D.
中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
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第20题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第21题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第22题
期货市场客户统一开户系统由（）建立和维护。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货市场监控中心有限公司
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第23题
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
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第24题
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第25题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。
A.
结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.
期货公司资产被用于担保
C.
期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.
营业部从业人员不足
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第26题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第27题
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证券业协会
D.
各期货公司
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第28题
下列关于期货账户注销交易编码的表述，正确的有（）。
A.
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销
B.
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所
C.
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司
D.
期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司
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第29题
期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）
A.
先执行，向中国证监会报告
B.
先执行，向期货公司董事会报告
C.
抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.
抵制，立即向中国证监会报告
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第30题
下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.
期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.
期货公司应当为客户申请交易编码
C.
客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.
经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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第31题
期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第32题
（）负责组织期货从业资格考试。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第33题
下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）
A.
期货交易所
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
中国证监会派出机构
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第34题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第35题
中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
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第36题
下列哪些机构应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定（）。
A.
期货保证金存管银行
B.
期货公司
C.
其他期货经营机构
D.
期货交易所
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第37题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第38题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
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第39题
非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（）
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第40题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
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第41题
首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.
期货公司净资本持续达到监管标准的
D.
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
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第42题
期货投资者可以到（）查询有关的期货交易结算信息。
A.
中国期货市场监控中心
B.
中国证监会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第43题
客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。
A.
期货公司
B.
中国证监会
C.
期货交易所
D.
期货结算公司
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第44题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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第45题
我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含（）。
A.
中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货业协会
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第46题
（）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
中国证监会
D.
期货交易所
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第47题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.
期货业协会
B.
中国证监会和财政部
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
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第48题
证券金融公司的组织形式为（）。
A.
股份有限公司
B.
有限责任公司
C.
有限合伙公司
D.
一般合伙公司
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第49题
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.
核减资本金额
B.
核减净资本金额
C.
增加净负债金额
D.
增加负债金额
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第50题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
