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第1题
《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。
A.
《期货交易管理条例》
B.
《期货交易所管理办法》
C.
《期货公司监督管理办法》
D.
《期货从业人员管理办法》
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第2题
《期货投资者保障基金管理办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。
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第3题
根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（）。
A.
撤销权
B.
清偿权
C.
受偿权
D.
代位权
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第4题
为保护期货投资者的合法权益，根据《条例》规定，（）制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。
A.
中国证监会
B.
国务院财政部门
C.
期货业协会
D.
证券业协会
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第5题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
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第6题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。
A.
期货公司
B.
期货交易所
C.
期货投资者保障基金
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第7题
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.
保障基金管理机构
B.
期货投资者
C.
期货公司
D.
期货交易所
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第8题
期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
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第9题
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）
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第10题
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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第11题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行（）的原则。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
投资者投资决策自主、投资风险自担
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第12题
期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）
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第13题
财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。（）
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第14题
期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。
A.
安全、稳健
B.
保障投资者合法权益
C.
多元化
D.
公平救助
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第15题
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。
A.
全额补偿
B.
最低补偿
C.
比例补偿
D.
最高补偿
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第16题
使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。
A.
风险准备金
B.
期货投资者保障基金
C.
公积金
D.
自有资金和变现资产
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第17题
保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第18题
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿，则（）。
A.
以现有的保障基金为限
B.
由后续缴纳的保障基金补偿
C.
如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
D.
如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担
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第19题
期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.
期货交易所名义
B.
保障基金名义
C.
期货公司名义
D.
期货投资者名义
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第20题
期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。（）
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第21题
某机构以个人投资者名义参与期货交易的，保障基金对其补偿原则为（）。
A.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之七十补偿；
B.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之七十补偿。
C.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿
D.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
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第22题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）
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第23题
（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.
期货公司
B.
期货投资者保障基金管理机构
C.
期货交易所
D.
中国证监会
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第24题
期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）
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第25题
期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
财政部
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第26题
期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。
A.
公开、公平、公正
B.
取之于市场、用之于市场
C.
保障投资者合法权益和公平救助
D.
合理、有效
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第27题
中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）
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第28题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.
公开
B.
合理
C.
机构投资者优先于个人投资者
D.
有效
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第29题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
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第30题
以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。
A.
契约型基金是依据基金管理人.基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.
基金投资者依法享受权利并承担义务
C.
基金投资者是基金投资的股东
D.
基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
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第31题
保障基金的筹集资金的原则是（）
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第32题
2004年8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。
A.
《货币市场基金管理暂行规定》
B.
《货币市场基金监督管理办法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金法》
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第33题
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。
A.
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
B.
基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C.
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.
基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
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第34题
（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A.
中国期货业协会
B.
保障基金管理机构
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第35题
对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）
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第36题
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.
资金大小的比例
B.
公开、公平、公正
C.
取之于市场、用之于市场
D.
个人劳动所得倍率
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第37题
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）
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第39题
（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
中国证监会
D.
财政部
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第40题
期货投资者保障基金可以接受社会捐赠。（）
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第41题
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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第42题
期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
商务部
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第43题
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）
A.
中国证监会
B.
财政部
C.
中国证监会和财政部
D.
期货交易所
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第44题
现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。
A.
投资者自负
B.
后续缴纳的保障基金补偿
C.
交易所补偿
D.
期货公司补偿
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第45题
为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据（）及其他相关法律、行政法规，制定的《证券期货投资者适当性管理办法》（）
A.
《证券法》
B.
《期货交易管理条例》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券公司监督管理条例》
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第46题
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A.
期货公司
B.
期货投资者保障基金
C.
投资者
D.
中国证监会
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第47题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括（）。
A.
协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件
B.
在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
C.
在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
D.
就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
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第48题
基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.
安全保管基金财产
B.
定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
C.
将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.
按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算.交割事宜
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第49题
下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。
A.
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B.
在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式
C.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
D.
公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
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第50题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。
A.
《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.
《证券期货投资者适当性管理办法》
C.
《私募基金销售适用性实施办法》
D.
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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搜题
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