下列哪些机构应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定（）。

A. 期货保证金存管银行

B. 期货公司

C. 其他期货经营机构

D. 期货交易所

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

A. 中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B. 中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C. 中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D. 证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

A. 期货交易所所在地人民政府

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

A. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的

A. 期货交易所

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 中国证监会

D. 期货结算中心

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 中国证监会基金机构监管部

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会基金公司会员部

D. 中国证监会各地证监局

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

A. 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国证监会在省.自治区.直辖市和计划单列市设立的证券监管局

D. 中国证券业协会

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 保证金监控中心

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 中国证监会

B. 基金业协会

C. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

D. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

A. 依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D. 合法存续并具有金融资产管理经验

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

A. 中国证监会

B. 公司经营所在地中国证监会派出机构

C. 基金业协会

D. 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构

A. 结合本案，设备使用单位与租赁单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第11条规定，建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的（）。

B. 结合本案，设备使用单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第16条规定，建筑起重机械经验收合格后方可投入使用，未经验收或者验收不合格的（）。

C. 结合本案，设备租赁公司应当严格遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，有（）情形之一的建筑起重机械，不得出租、使用。

D. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第6条规定，出租单位应当出具建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

E. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，没有完整的安全技术档案的建筑起重机械，不得出租、使用。

A. 结合本案，设备使用单位与租赁单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第11条规定，建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的（）。

B. 结合本案，设备使用单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第16条规定，建筑起重机械经验收合格后方可投入使用，未经验收或者验收不合格的（）。

C. 结合本案，设备租赁公司应当严格遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，有（）情形之一的建筑起重机械，不得出租、使用。

D. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第6条规定，出租单位应当出具建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

E. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，没有完整的安全技术档案的建筑起重机械，不得出租、使用。

A. 结合本案，设备使用单位与租赁单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第11条规定，建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的（）。

B. 结合本案，设备使用单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第16条规定，建筑起重机械经验收合格后方可投入使用，未经验收或者验收不合格的（）。

C. 结合本案，设备租赁公司应当严格遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，有（）情形之一的建筑起重机械，不得出租、使用。

D. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第6条规定，出租单位应当出具建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

E. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，没有完整的安全技术档案的建筑起重机械，不得出租、使用。

A. 结合本案，设备使用单位与租赁单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第11条规定，建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的（）。

B. 结合本案，设备使用单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第16条规定，建筑起重机械经验收合格后方可投入使用，未经验收或者验收不合格的（）。

C. 结合本案，设备租赁公司应当严格遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，有（）情形之一的建筑起重机械，不得出租、使用。

D. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第6条规定，出租单位应当出具建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

E. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，没有完整的安全技术档案的建筑起重机械，不得出租、使用。

A. 结合本案，设备使用单位与租赁单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第11条规定，建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的（）。

B. 结合本案，设备使用单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第16条规定，建筑起重机械经验收合格后方可投入使用，未经验收或者验收不合格的（）。

C. 结合本案，设备租赁公司应当严格遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，有（）情形之一的建筑起重机械，不得出租、使用。

D. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第6条规定，出租单位应当出具建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

E. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，没有完整的安全技术档案的建筑起重机械，不得出租、使用。

A. 结合本案，设备使用单位与租赁单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第11条规定，建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的（）。

B. 结合本案，设备使用单位应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第16条规定，建筑起重机械经验收合格后方可投入使用，未经验收或者验收不合格的（）。

C. 结合本案，设备租赁公司应当严格遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，有（）情形之一的建筑起重机械，不得出租、使用。

D. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第6条规定，出租单位应当出具建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

E. 结合本案，设备租赁公司应当遵守《建筑起重机械安全监督管理规定》第7条规定，没有完整的安全技术档案的建筑起重机械，不得出租、使用。

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. 中国银保监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国证券业协会

D. 中国基金业协会

A. 中国证监会；中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

C. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

A. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

B. 中国证监会；中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

A. 应当遵守金融信息传播相关规定

B. 应当保护他人的知识产权

C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. 中国证监会

B. 中国基金业协会

C. 中国银保监会

D. 中国证监会和中国银保监会

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒