按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东（大）会

D. 经理层

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 中国银保监会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 流动性风险管理部门

A. 正确

B. 错误

A. 1、2、3、4

B. 2、3、4、6

C. 1、3、4、5

D. 2、3、5、6

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责

A. 股东会；高级管理人员

B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 全体股东

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 法人

B. 项目经理

C. 安全员

D. 班组长

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 负责旅游安全监督管理工作，在职责范围内对旅游安全实施监督管理

B. 会同国家有关部门对旅游安全实行综合治理，配合有关部门加强旅游客运安全管理

C. 负责全国旅游安全管理的宣传、教育、培训工作

D. 负责旅游行业安全生产统计分析，依法参加有关事故的调查处理，按照职责分工对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查

E. 指导旅游经营者组织开展从业人员的安全及应急管理培训

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. 作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

B. 口头告知被检查单位，责令立即整改

C. 作出书面记录，并由安全管理部门负责人签字

D. 作出书面记录，由负有安全生产监督管理职责的部门负责人签字

A. 作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

B. 口头告知被检查单位，责令立即整改

C. 作出书面记录，并由安全管理部门负责人签字

D. 作出书面记录，由负有安全生产监督管理职责的部门负责人签字

A. 作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

B. 口头告知被检查单位，责令立即整改

C. 作出书面记录，并由安全管理部门负责人签字

D. 作出书面记录，由负有安全生产监督管理职责的部门负责人签字