按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A. 员工

B. 经理层

C. 各业务部门.分支机构及子公司负责人

D. 风险管理部门

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 全体股东

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 流动性风险管理部门

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 未按规定建立施工安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度

B. 未按规定对重大风险、较大风险进行管控

C. 未及时发现施工现场存在的重大事故隐患

D. 未及时整改施工现场存在的事故隐患

A. 未按规定建立施工安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度

B. 未按规定对重大风险、较大风险进行管控

C. 未及时发现施工现场存在的重大事故隐患

D. 未及时整改施工现场存在的事故隐患

A. 未按规定建立施工安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度

B. 未按规定对重大风险、较大风险进行管控

C. 未及时发现施工现场存在的重大事故隐患

D. 未及时整改施工现场存在的事故隐患

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 首席风险官

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ