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第1题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
80％
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第2题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
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第3题
保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责
B.
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.
本人及其配偶持有发行人的股份
D.
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件
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第4题
保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。.①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告.未披露③伪造或者变造签字.盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏.隐瞒重要问题
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第5题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。①中国证监会会视情节轻重，采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁入措施③情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐
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第6题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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第7题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。
A.
证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.
因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
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第8题
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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第9题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第10题
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。
A.
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B.
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C.
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会
D.
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
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第11题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。
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第12题
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.
上市公司发行可转换公司债券
B.
发行人发行企业债券
C.
上市公司发行新股
D.
首次公开发行股票并上市
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第13题
煤矿有下列（）情形之一的，负责煤矿有关证照颁发的部门应当责令该煤矿立即停止生产，提请县级以上地方人民政府予以关闭，并可以向上一级地方人民政府报告。
A.
1个月内3次或者3次以上发现煤矿未依照国家有关规定对井下作业人员进行安全生产教育和培训的
B.
停产整顿验收不合格的
C.
3个月内2次或者2次以上发现有重大安全生产隐患，仍然进行生产的
D.
1个月内3次或者3次以上发现煤矿特种作业人员无证上岗的
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第14题
投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
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第15题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第16题
下列不属于吊销安全生产许可证的情形是（）。
A.
施工企业降低安全生产条件，情节严重的或发生特别重大事故的；
B.
同一企业12个月内，发生2起安全生产事故，
C.
同一企业12个月内，因发生2起安全生产事故或瞒报、谎报、迟报、漏报事故，且安全生产许可证暂扣期累计超过120天的；
D.
同一企业12个月内连续发生3次安全生产事故的；
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第17题
下列不属于吊销安全生产许可证的情形是（）。
A.
施工企业降低安全生产条件，情节严重的或发生特别重大事故的；
B.
同一企业12个月内，发生2起安全生产事故，
C.
同一企业12个月内，因发生2起安全生产事故或瞒报、谎报、迟报、漏报事故，且安全生产许可证暂扣期累计超过120天的；
D.
同一企业12个月内连续发生3次安全生产事故的；
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第18题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
30％
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第19题
关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.
机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
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第20题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。
A.
最近三个会计年度连续盈利
B.
业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.
最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.
不存在可能严重影响公司持续经营的担保.诉讼.仲裁或者其他重大事项
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第21题
（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.
中国人民银行
B.
财政部
C.
中国证监会
D.
国务院
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第22题
企业有下列（）行为的，将依法吊销安全生产许可证。
A.
12个月内同一企业连续发生两次生产安全事故的
B.
12个月内同一企业连续发生3次生产安全事故的
C.
建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内,拒不整改的
D.
企业降低安全生产条件
E.
建筑施工企业暂扣时限超过120日
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第23题
企业有下列（）行为的，将依法吊销安全生产许可证。
A.
12个月内同一企业连续发生两次生产安全事故的
B.
12个月内同一企业连续发生3次生产安全事故的
C.
建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内,拒不整改的
D.
企业降低安全生产条件
E.
建筑施工企业暂扣时限超过120日
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第24题
企业有下列（）行为的，将依法吊销安全生产许可证。
A.
12个月内同一企业连续发生两次生产安全事故的
B.
12个月内同一企业连续发生3次生产安全事故的
C.
建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内,拒不整改的
D.
企业降低安全生产条件
E.
建筑施工企业暂扣时限超过120日
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第25题
企业有下列（）行为的，将依法吊销安全生产许可证。
A.
12个月内同一企业连续发生两次生产安全事故的
B.
12个月内同一企业连续发生3次生产安全事故的
C.
建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内,拒不整改的
D.
企业降低安全生产条件
E.
建筑施工企业暂扣时限超过120日
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第26题
企业有下列（）行为的，将依法吊销安全生产许可证。
A.
12个月内同一企业连续发生两次生产安全事故的
B.
12个月内同一企业连续发生3次生产安全事故的
C.
建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内,拒不整改的
D.
企业降低安全生产条件
E.
建筑施工企业暂扣时限超过120日
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第27题
企业有下列（）行为的，将依法吊销安全生产许可证。
A.
12个月内同一企业连续发生两次生产安全事故的
B.
12个月内同一企业连续发生3次生产安全事故的
C.
建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内,拒不整改的
D.
企业降低安全生产条件
E.
建筑施工企业暂扣时限超过120日
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第28题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第29题
公开发行股票，代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案
A.
证券业协会
B.
法院
C.
国务院证券监督管理机构
D.
中央人民银行
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第30题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A.
观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.
限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.
担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.
证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
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第31题
企业降低安全生产条件，情节特别严重的，暂扣安全生产许可证。（）
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第32题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。建筑施工企业瞒报、谎报、迟报或漏报事故的，在有关处罚时限规定的基础上，再处延长暂扣期60日的处罚；其暂扣时限超过120日的，吊销安全生产许可证。（）
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第33题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。12个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的，吊销安全生产许可证。（）
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第34题
企业降低安全生产条件，情节特别严重的，暂扣安全生产许可证。（）
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第35题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。建筑施工企业瞒报、谎报、迟报或漏报事故的，在有关处罚时限规定的基础上，再处延长暂扣期60日的处罚；其暂扣时限超过120日的，吊销安全生产许可证。（）
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第36题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。12个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的，吊销安全生产许可证。（）
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第37题
企业降低安全生产条件，情节特别严重的，暂扣安全生产许可证。（）
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第38题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。建筑施工企业瞒报、谎报、迟报或漏报事故的，在有关处罚时限规定的基础上，再处延长暂扣期60日的处罚；其暂扣时限超过120日的，吊销安全生产许可证。（）
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第39题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。12个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的，吊销安全生产许可证。（）
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第40题
下列不属于吊销安全生产许可证的情形是（）。
A.
降低安全生产条件情节特别严重的
B.
扣安全生产许可证时限超过120日
C.
24个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的
D.
发生特别重大事故的
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第41题
《建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法》规定，施工企业吊销安全生产许可证的情形有（）。
A.
降低安全生产条件情节特别严重的
B.
降低安全生产条件情节严重的
C.
安全生产许可证暂扣期内拒不整改的
D.
发生特别重大事故的
E.
暂扣安全生产许可证期限超过120日的
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第42题
企业降低安全生产条件，情节特别严重的，暂扣安全生产许可证。
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第43题
企业降低安全生产条件，情节特别严重的，暂扣安全生产许可证。（）
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第44题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。建筑施工企业瞒报、谎报、迟报或漏报事故的，在有关处罚时限规定的基础上，再处延长暂扣期60日的处罚；其暂扣时限超过120日的，吊销安全生产许可证。（）
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第45题
2016年3月27日。由某施工单位总承包的拆迁安置房工程工地，在拆除塔吊过程中，由于操作平台拉杆螺丝损坏导致平台倾斜，标准节下滑，1名拆除工正在挂钩时，不慎从10米左右处和标准节一起坠落，经抢救无效死亡。同年1月，该企业还发生过1人死亡的高处坠落事故。事故发生后，施工总承包单位未向当地建设行政主管部门及时上报事故情况，属瞒报、迟报建筑施工生产安全事故行为。根据有关规定，回答如下问题。12个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的，吊销安全生产许可证。（）
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第46题
下列不属于吊销安全生产许可证的情形是（）。
A.
降低安全生产条件情节特别严重的
B.
扣安全生产许可证时限超过120日
C.
24个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的
D.
发生特别重大事故的
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第47题
《建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法》规定，施工企业吊销安全生产许可证的情形有（）。
A.
降低安全生产条件情节特别严重的
B.
降低安全生产条件情节严重的
C.
安全生产许可证暂扣期内拒不整改的
D.
发生特别重大事故的
E.
暂扣安全生产许可证期限超过120日的
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第48题
企业降低安全生产条件，情节特别严重的，暂扣安全生产许可证。
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第49题
下列不属于吊销安全生产许可证的情形是（）。
A.
降低安全生产条件情节特别严重的
B.
扣安全生产许可证时限超过120日
C.
24个月内同一企业连续发生三次生产安全事故的
D.
发生特别重大事故的
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第50题
《建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法》规定，施工企业吊销安全生产许可证的情形有（）。
A.
降低安全生产条件情节特别严重的
B.
降低安全生产条件情节严重的
C.
安全生产许可证暂扣期内拒不整改的
D.
发生特别重大事故的
E.
暂扣安全生产许可证期限超过120日的
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
