首页>试题列表>擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 五十万元以上五百万元以下

B. 六十万元以上六百万元以下

C. 七十万元以上七百万元以下

D. 八十万元以上八百万元以下

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第1题

擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 五十万元以上五百万元以下

B. 六十万元以上六百万元以下

C. 七十万元以上七百万元以下

D. 八十万元以上八百万元以下

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第2题

国家机关及其工作人员开办娱乐场所，参与或者变相参与娱乐场所经营活动的（）。

A. 对直接负责的主管人员依法给予开除的行政处分

B. 对其他直接责任人员依法给予撤职的行政处分

C. 对直接负责的主管人员或其他直接责任人员依法给予撤职或者开除的行政处分

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予撤职或者开除的行政处分

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第3题

发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 10万元以上100万元以下

D. 30万元以上300万元以下

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第4题

擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

A. ②④

B. ②③

C. ①③

D. ①②③④

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第5题

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A. 10％以上50％以下

B. 5％以上50％以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第6题

某旅游公司未经风景名胜区管理机构审核，在该省级风景名胜区内张贴了一幅商业广告。依据《风景名胜区条例》，该风景名胜区管理机构可对该旅游公司实施的处罚是（）。

A. 1万元以下的罚款

B. 吊销该旅游公司的经营许可证

C. 限期恢复原状或者采取其他补救措施

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分

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第7题

A. 1万元以下的罚款

B. 吊销该旅游公司的经营许可证

C. 限期恢复原状或者采取其他补救措施

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分

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第8题

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第10题

根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 所募资金1％以上5％以下

D. 所募资金1％以上10％以下

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第11题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

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第12题

证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第13题

安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第14题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第15题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第16题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第17题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第18题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第19题

根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

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第20题

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

B. 责令改正

C. 给予警告

D. 处以五十万元以上五百万元以下的罚款

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第21题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款

A. 一百万元以上一千万元以下

B. 二百万元以上二千万元以下

C. 三百万元以上三千万元以下

D. 五百万元以上五千万元以下

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第22题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。

A. 发行人的实际控制人

B. 发行人的法定代表人

C. 发行人

D. 发行人的控股股东

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第23题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第24题

以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。

A. 责令停止承销或者销售

B. 没收违法所得

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款

D. 情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

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第25题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

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第26题

擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款

A. 开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B. 警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C. 开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D. 警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第27题

国家机关及其工作人员开办娱乐场所，参与或者变相参与娱乐场所经营活动的，（）。

A. 对直接负责的主管人员依法给予开除的行政处分

B. 对其他直接责任人员依法给予撤职的行政处分

C. 公安部门的工作人员发现其亲属参与、变相参与娱乐场所的经营活动，不予制止的，依法给予撤职或者开除的行政处分

D. 文化主管部门的工作人员明知其亲属开办娱乐场所，不予制止的，依法给予行政处分；情节严重的，依法给予撤职或者开除的行政处分

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第28题

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第29题

县级以上人民政府食品安全监督管理、卫生行政、农业行政等部门隐瞒、谎报、缓报食品安全事故，应（）。

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

B. 情节较重的，给予降级或者撤职处分

C. 情节较重的，给予开除处分

D. 情节严重的，给予降级或者撤职处分

E. 造成严重后果的，其主要负责人还应当引咎辞职

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第30题

对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A. 人民法院

B. 人民政府

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券业协会

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第31题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第32题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 10

B. 30

C. 50

D. 60

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第33题

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第34题

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A. 责令改正.给予警告

B. 没收违法所得

C. 处以违法所得10倍的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

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第35题

旅行社违反《旅游法》规定，要求导游垫付或者向导游收取费用的，由旅游主管部门责令改正，（）。

A. 没收违法所得，并处2000元以上2万元以下罚款

B. 没收违法所得，并处5000元以上5万元以下罚款

C. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处2000元以上2万元以下罚款

E. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5000元以上2万元以下罚款

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第36题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第37题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第38题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第39题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第40题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第41题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第42题

安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是（）。

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第43题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第44题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第45题

发行人.证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。

A. 3～30

B. 4～40

C. 30～60

D. 10～100

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第46题

证券登记结算机构.证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 30万～60万元

D. 10万~100万元

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第47题

发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 20万～200万元

D. 40万～60万元

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第48题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第49题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第50题

根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票.债券罪的说法，错误的是（）。

A. 一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D. 单位犯罪的，对单位判处罚金

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