更多“根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。”相关的问题
第1题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第2题
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第3题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第4题
根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.
1万元以上10万元以下罚款
B.
1万元以上30万元以下罚款
C.
3万元以上10万元以下罚款
D.
3万元以上30万元以下罚款
点击查看答案
第5题
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
一百万元以上一千万元以下
D.
二百万元以上二千万元以下
点击查看答案
第6题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。
A.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.
责令改正
C.
给予警告
D.
处以五十万元以上五百万元以下的罚款
点击查看答案
第7题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
10万元以上30万元以下
C.
50万元以上500万元以下
D.
60万元以上600万元以下
点击查看答案
第8题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上60万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
5万元以上50万元以下
点击查看答案
第9题
证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
三十万元以上三百万元以下
B.
十万元以上一百万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
点击查看答案
第10题
证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第11题
发行人.证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。
A.
3～30
B.
4～40
C.
30～60
D.
10～100
点击查看答案
第12题
证券登记结算机构.证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
3万～30万元
B.
4万～40万元
C.
30万～60万元
D.
10万~100万元
点击查看答案
第13题
发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。
A.
3万～30万元
B.
4万～40万元
C.
20万～200万元
D.
40万～60万元
点击查看答案
第14题
证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）
A.
责令改正
B.
给予警告
C.
并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
点击查看答案
第15题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
点击查看答案
第16题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
点击查看答案
第17题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
点击查看答案
第18题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
点击查看答案
第19题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
点击查看答案
第20题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
点击查看答案
第21题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
点击查看答案
第22题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
点击查看答案
第23题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第24题
证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
二十万元以上二百万元以下
点击查看答案
第25题
证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
二十万元以上二百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
五十万元以上五百万元以下
点击查看答案
第26题
根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.
责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.
考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.
对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.
对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
点击查看答案
第27题
对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.
人民法院
B.
人民政府
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券业协会
点击查看答案
第28题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第29题
擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款
A.
开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.
警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.
开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.
警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
点击查看答案
第30题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
A.
50；3
B.
50；5
C.
30；3
D.
30；5
点击查看答案
第31题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
点击查看答案
第32题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
点击查看答案
第33题
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
50万元以上500万元以下
C.
30万元以上300万元以下
D.
30万元以上500万元以下
点击查看答案
第34题
证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。
A.
三十万；三十万元以上三百万元以下
B.
五十万；五十万元以上五百万元以下
C.
二十万；二十万元以上二百万元以下
D.
四十万；四十万元以上四百万元以下
点击查看答案
第35题
生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的，将受到的处罚有（）。
A.
责令限期改正，可以处5万元以下的罚款。
B.
逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款
C.
警告，并处5万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款
点击查看答案
第36题
生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的，将受到的处罚有（）。
A.
责令限期改正，可以处5万元以下的罚款。
B.
逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款
C.
警告，并处5万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款
点击查看答案
第37题
生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的，将受到的处罚有（）。
A.
责令限期改正，可以处5万元以下的罚款。
B.
逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款
C.
警告，并处5万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款
点击查看答案
第38题
生产经营单位未按照规定制定生产安全时应急救援预案的，将受到的处罚有（）。
A.
责令限期改正，可以处5万元以下的罚款。
B.
逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款
C.
警告，并处5万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员处以15日以下的拘留
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款
点击查看答案
第39题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
点击查看答案
第40题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第41题
发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.
3万元以上30万元以下
B.
5万元以上30万元以下
C.
10万元以上100万元以下
D.
30万元以上300万元以下
点击查看答案
第42题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第43题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
点击查看答案
第44题
期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处（）万元以下罚款。期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的期货公司和人员予以警告，并处（）万元以下罚款。
点击查看答案
第45题
证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务.混合操作的，应（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第46题
收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。
A.
撤销职务
B.
记大过
C.
通报批评
D.
警告
点击查看答案
第47题
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
三十万元以上三百万元以下
C.
五十万元以上五百万元以下
D.
一百万元以上一千万元以下
点击查看答案
第48题
证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.停业Ⅳ.解散
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
点击查看答案
第49题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.
20；50
B.
20；100
C.
30；50
D.
30；100
点击查看答案
第50题
特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。
A.
警告，可以处五万元以下的罚款
B.
挽留，可以处十万元以下的罚款
C.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
D.
逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
