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首页>试题列表>发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。
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[单选题]

发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。

A. 3万~30万元

B. 4万~40万元

C. 20万~200万元

D. 40万~60万元

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第1题

发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。

A. 3万~30万元

B. 4万~40万元

C. 20万~200万元

D. 40万~60万元

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第2题

发行人.证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。

A. 3~30

B. 4~40

C. 30~60

D. 10~100

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第3题

证券登记结算机构.证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 3万~30万元

B. 4万~40万元

C. 30万~60万元

D. 10万~100万元

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第4题

某私营企业在施工时发现地下埋藏文物一宗,如隐匿不报,则由()。

A. 县级以上工商行政管理部门给予警告或罚款,并可没收非法所得的文物

B. 公安部门给予警告或罚款,并追缴其非法所得的文物

C. 县级以上人民政府文物主管部门会同公安机关追缴其文物,情节严重的进行罚款

D. 县级以上人民政府文物主管部门予以处罚,会同公安机关追缴其隐匿的文物,情节严重的进行罚款

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第5题

某私营企业在施工时发现地下埋藏文物一宗,如隐匿不报,则由()。

A. 县级以上工商行政管理部门给予警告或罚款,并可没收非法所得的文物

B. 公安部门给予警告或罚款,并追缴其非法所得的文物

C. 县级以上人民政府文物主管部门会同公安机关追缴其文物,情节严重的进行罚款

D. 县级以上人民政府文物主管部门予以处罚,会同公安机关追缴其隐匿的文物,情节严重的进行罚款

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第6题

申请开办饭店,未经公安机关审查批准,也未向工商行政管理部门申请登记,未领取营业执照而开业的,公安机关可以()。

A. 酌情给予警告或者处以200元以下罚款

B. 酌情给予警告或者处以500元以下罚款

C. 酌情给予警告,并处200元以下罚款

D. 酌情给予警告,并处500元以下罚款

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第7题

事故发生单位及其有关人员谎报或者瞒报事故,对事故发生单位处()万以上500万元以下的罚款;

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

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第8题

事故发生单位及其有关人员谎报或者瞒报事故,对事故发生单位处()万以上500万元以下的罚款;

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

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第9题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位及其有关人员谎报或者瞒报事故或伪造或者故意破坏事故现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入()的罚款;属于国家工作人员的,依法给予处分,构成违反治安管理行为的,由公安机关依法给予治安管理处罚构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 10%至20%

B. 20%至30%

C. 40%至60%

D. 60%至100%

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第10题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位及其有关人员谎报或者瞒报事故或伪造或者故意破坏事故现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入()的罚款属于国家工作人员的,并依法给予处分构成违反治安管理行为的,由公安机关依法给予治安管理处罚构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 10%至20%

B. 20%至30%

C. 40%至60%

D. 60%至100%

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第11题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位及其有关人员谎报或者瞒报事故或伪造或者故意破坏事故现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入()的罚款属于国家工作人员的,并依法给予处分构成违反治安管理行为的,由公安机关依法给予治安管理处罚构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 10%至20%

B. 20%至30%

C. 40%至60%

D. 60%至100%

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第12题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第13题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第14题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第15题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第16题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第17题

事故发生单位及其有关人员(),对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款。

A. 不立即组织亭故抢救的

B. 迟报或者漏报事故的

C. 在享故调查处理期间擅离职守的

D. 伪造或者故意破坏事故现场的

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第18题

事故发生单位及其有关人员转移、隐匿资金、财产,或者销毁有关证据、资料的,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100~500万元

B. 200~500万元

C. 300~600万元

D. 400~700万元

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第19题

伪造或者故意破坏现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至()的罚款。

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

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第20题

事故发生单位及其有关人员(),对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款。

A. 不立即组织亭故抢救的

B. 迟报或者漏报事故的

C. 在享故调查处理期间擅离职守的

D. 伪造或者故意破坏事故现场的

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第21题

事故发生单位及其有关人员转移、隐匿资金、财产,或者销毁有关证据、资料的,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100~500万元

B. 200~500万元

C. 300~600万元

D. 400~700万元

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第22题

伪造或者故意破坏现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至()的罚款。

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

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第23题

事故发生单位及其有关人员(),对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款。

A. 不立即组织亭故抢救的

B. 迟报或者漏报事故的

C. 在享故调查处理期间擅离职守的

D. 伪造或者故意破坏事故现场的

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第24题

事故发生单位及其有关人员转移、隐匿资金、财产,或者销毁有关证据、资料的,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100~500万元

B. 200~500万元

C. 300~600万元

D. 400~700万元

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第25题

伪造或者故意破坏现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至()的罚款。

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

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第26题

事故发生单位及其有关人员(),对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款。

A. 不立即组织亭故抢救的

B. 迟报或者漏报事故的

C. 在享故调查处理期间擅离职守的

D. 伪造或者故意破坏事故现场的

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第27题

事故发生单位及其有关人员转移、隐匿资金、财产,或者销毁有关证据、资料的,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100~500万元

B. 200~500万元

C. 300~600万元

D. 400~700万元

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第28题

伪造或者故意破坏现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至()的罚款。

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

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第29题

事故发生单位及其有关人员转移、隐匿资金、财产,或者销毁有关证据、资料的,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100~500万元

B. 200~500万元

C. 300~600万元

D. 400~700万元

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第30题

伪造或者故意破坏现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至()的罚款。

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

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第31题

伪造或破坏事故现场的,对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接负责任人员处上一年年收入60%至()的罚款。

A. 0.9

B. 1

C. 0.8

D. 0.7

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第32题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定,事故发生单位主要负责人发生事故后逃匿的,可处上一年年收入的60%-100%的罚款。

A. 对

B. 错

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第33题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第34题

在安全事故发生后,对事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的行为,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100万元以上500万元以下

B. 200万元以上500万元以下

C. 100万元以上400万元以下

D. 300万元以上500万元以下

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第35题

在安全事故发生后,对事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的行为,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100万元以上500万元以下

B. 200万元以上500万元以下

C. 100万元以上400万元以下

D. 300万元以上500万元以下

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第36题

在安全事故发生后,对事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的行为,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100万元以上500万元以下

B. 200万元以上500万元以下

C. 100万元以上400万元以下

D. 300万元以上500万元以下

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第37题

在安全事故发生后,对事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的行为,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100万元以上500万元以下

B. 200万元以上500万元以下

C. 100万元以上400万元以下

D. 300万元以上500万元以下

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第38题

在安全事故发生后,对事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的行为,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100万元以上500万元以下

B. 200万元以上500万元以下

C. 100万元以上400万元以下

D. 300万元以上500万元以下

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第39题

在安全事故发生后,对事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的行为,对事故发生单位处()的罚款。

A. 100万元以上500万元以下

B. 200万元以上500万元以下

C. 100万元以上400万元以下

D. 300万元以上500万元以下

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第40题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政,经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 因抢救人员需要清理了事故现场,但事前做好标记

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第41题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第42题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第43题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第44题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第45题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 拒绝提供有关情况和资料

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第46题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政,经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 因抢救人员需要清理了事故现场,但事前做好标记

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第47题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 因抢救人员需要清理了事故现场,但事前作好标记

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第48题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 因抢救人员需要清理了事故现场,但事前作好标记

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第49题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政,经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 因抢救人员需要清理了事故现场,但事前做好标记

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第50题

下列()情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任,并给予必要的行政、经济处罚。

A. 对事故隐瞒不报、谎报

B. 对事故故意迟延不报

C. 故意破坏事故现场

D. 无正当理由拒绝接受调查

E. 因抢救人员需要清理了事故现场,但事前作好标记

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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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