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第1题
证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.
每年
B.
每半年
C.
每季度
D.
每月
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第2题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模.性质.复杂程度.流动性风险偏好和外部市场发展变化.监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.
每两年
B.
每年
C.
每半年
D.
每季度
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第3题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模.性质.复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定.演练和评估。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第5题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略.措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
首席风险官
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第6题
证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
流动性风险管理部门
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第7题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
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第8题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
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第9题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。
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第10题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第11题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记个人工作档案，安全生产培训考核不合格，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第12题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第13题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第14题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第15题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第16题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第17题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第18题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第19题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第20题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第21题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第22题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第23题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第24题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第25题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第26题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第27题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第28题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记人个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第29题
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
A.
每季至少进行一次
B.
每月至少进行一次
C.
每年至少进行一次
D.
每年至少进行二次
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第30题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第31题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
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第32题
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。
A.
半年；两倍
B.
半年；三倍
C.
一年；两倍
D.
一年；三倍
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第33题
《建设工程安全生产管理条例》规定:施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每年至少进行一次
B.
每年至少进行二次
C.
每年至少进行三次
D.
每季度至少进行一次
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第34题
《建设工程安全生产管理条例》规定:施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每年至少进行一次
B.
每年至少进行二次
C.
每年至少进行三次
D.
每季度至少进行一次
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第35题
《建设工程安全生产管理条例》规定:施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每年至少进行一次
B.
每年至少进行二次
C.
每年至少进行三次
D.
每季度至少进行一次
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第36题
《建设工程安全生产管理条例》规定:施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每年至少进行一次
B.
每年至少进行二次
C.
每年至少进行三次
D.
每季度至少进行一次
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第37题
《建设工程安全生产管理条例》规定:施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每年至少进行一次
B.
每年至少进行二次
C.
每年至少进行三次
D.
每季度至少进行一次
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第38题
《建设工程安全生产管理条例》规定:施工单位应当对管理人员和作业人员()安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每年至少进行一次
B.
每年至少进行二次
C.
每年至少进行三次
D.
每季度至少进行一次
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第39题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.
分类评价每季度进行一次
C.
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准.市场竞争力.持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
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第40题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第41题
证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
经理层
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第42题
下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A.
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
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第43题
下面关于公司债券的说法正确的是（）。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
A.
①④
B.
①③④
C.
②③④
D.
②④
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第44题
基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A.
董事会
B.
各业务部门
C.
风险管理职能部门或岗位
D.
公司管理层
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第45题
《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每月至少进行一次
B.
每季度至少进行一次
C.
每半年至少进行一次
D.
毎年至少进行一次
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第46题
《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每月至少进行一次
B.
每季度至少进行一次
C.
每半年至少进行一次
D.
毎年至少进行一次
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第47题
《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每月至少进行一次
B.
每季度至少进行一次
C.
每半年至少进行一次
D.
毎年至少进行一次
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第48题
《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每月至少进行一次
B.
每季度至少进行一次
C.
每半年至少进行一次
D.
毎年至少进行一次
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第49题
根据《建设工程安全生产管理条例》的相关规定，施工单位应当对管理人员和作业人员（）全生产教育培训。
A.
每半年至少进行一次
B.
每年至少进行一次
C.
每两年至少进行一次
D.
每三年至少进行一次
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第50题
《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当对管理人员和作业人员（）安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
A.
每月至少进行一次
B.
每季度至少进行一次
C.
每半年至少进行一次
D.
毎年至少进行一次
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
