更多“证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。”相关的问题
第1题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。
A.
自律组织
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第2题
期货公司应当按照（）规定的方式编制并报送风险监管报表
A.
期货公司
B.
期货业协会
C.
中国证监会
D.
证券业协会
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第3题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。1.出示警示函2.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告3.监管谈话4.责令改正
A.
1、2、4
B.
1、2、3、4
C.
1、3
D.
1、3、4
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第5题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第6题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
A.
督促其加快整改
B.
撤销其有关业务许可
C.
延长整改期限
D.
限制其业务活动
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第7题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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第8题
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）
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第9题
期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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第10题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第11题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第12题
证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第13题
（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理
A.
中国证监会及其派出机构
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
法院
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第14题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为.合规风险的发现.监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督.检查和评价机制⑥合规人员配置情况.合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第15题
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤⑥
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第16题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
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第17题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前10个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响（）
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第18题
证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
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第19题
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.
证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.
每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.
如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
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第20题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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第21题
财务顾问及财务顾问主办人出现（）中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第22题
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个.（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况.问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.
3；1
B.
5；1
C.
5：3
D.
7；5
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第23题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设.收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第24题
《安全生产法》规定生产经营单位应当建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以下表述错误的是（）。
A.
生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施
B.
生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患
C.
重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告
D.
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报
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第25题
《安全生产法》规定生产经营单位应当建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以下表述错误的是（）。
A.
生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施
B.
生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患
C.
重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告
D.
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报
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第26题
《安全生产法》规定生产经营单位应当建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以下表述错误的是（）。
A.
生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施
B.
生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患
C.
重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告
D.
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报
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第27题
《安全生产法》规定生产经营单位应当建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以下表述错误的是（）。
A.
生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施
B.
生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患
C.
重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告
D.
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报
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第28题
《安全生产法》规定生产经营单位应当建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以下表述错误的是（）。
A.
生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施
B.
生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患
C.
重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告
D.
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报
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第29题
《安全生产法》规定生产经营单位应当建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以下表述错误的是（）。
A.
生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施
B.
生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患
C.
重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告
D.
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报
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第30题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第31题
证券公司年度报告中包括财务会计报告.风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。
A.
内部控制评审报告
B.
投资者基本信息表
C.
投资者风险承受能力评估问卷
D.
分类监管的评价计分表
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第32题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。①中国证监会会视情节轻重，采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁入措施③情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐
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第33题
(单选题/1分)在集中报警系统中,集中火灾报警控制器和区域火灾报警控制器之间的通信功能说法不符合要求的是()
A.
区域火灾报警控制器应能向集中火灾报警控制器发送火灾报警、消防联动、故障报警、自检以及可能具有的监管报警、屏蔽、延时等各种完整信息
B.
区域火灾报警控制器应能接收、处理集中火灾报警控制器的相关指令。
C.
集中火灾报警控制器应能接收和显示来自各区域火灾报警控制器的火灾报警、火灾报警控制、故障报警、自检以及可能具有的监管报警、屏蔽、延时等各种完整信息
D.
区域火灾报警控制器应能向集中火灾报警控制器发出控制指令
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第34题
(多选题/1分)警控制器之间的通信功能说法符合要求的是()
A.
区域火灾报警控制器应能向集中火灾报警控制器发送火灾报警、消防联动、故障报警、自检以及可能具有的监管报警、屏蔽、延时等各种完整信息
B.
区域火灾报警控制器应能接收、处理集中火灾报警控制器的相关指令。
C.
集中火灾报警控制器应能接收和显示来自各区域火灾报警控制器的火灾报警、火灾报警控制、故障报警、自检以及可能具有的监管报警、屏蔽、延时等各种完整信息
D.
区域火灾报警控制器应能向集中火灾报警控制器发出控制指令
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第35题
首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
无故不参加培训
B.
连续两次不参加培训
C.
培训考试成绩不合格
D.
连续两次培训考试成绩不合格
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第36题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。
A.
刑事拘留
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
责令限期整改
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第37题
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置（），标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果。
A.
防护栏杆
B.
过桥
C.
安全通道
D.
安全风险警示牌
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第38题
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置（），标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果。
A.
防护栏杆
B.
过桥
C.
安全通道
D.
安全风险警示牌
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第39题
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置（），标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果。
A.
防护栏杆
B.
过桥
C.
安全通道
D.
安全风险警示牌
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第40题
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置（），标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果。
A.
防护栏杆
B.
过桥
C.
安全通道
D.
安全风险警示牌
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第41题
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置（），标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果。
A.
防护栏杆
B.
过桥
C.
安全通道
D.
安全风险警示牌
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第42题
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置（），标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果。
A.
防护栏杆
B.
过桥
C.
安全通道
D.
安全风险警示牌
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第43题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第44题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第45题
上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。1.监管谈话2.出具警示函3.责令改正4.责令定期报告
A.
1、2
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第46题
在“五位一体”的监管体系中，期货交易所的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施
B.
在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
D.
在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施
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第47题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第48题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第49题
期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施处罚。（）。
A.
未按规定报告董事的处分状况
B.
任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.
任用未取得任职资格的人员担任董事
D.
未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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第50题
按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。1.监管谈话2.出具警示函3.暂停履行职务4.行政拘留
A.
1、3、4
B.
2、4
C.
1、2、3
D.
1、2、3、4
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
