首页>试题列表>根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第1题

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

B. 责令改正

C. 给予警告

D. 处以五十万元以上五百万元以下的罚款

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第2题

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

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第3题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第4题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的（）

A. 责令限期改正，处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的，依照相关法律有关规定追究法律责任

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第5题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的（）

A. 责令限期改正，处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的，依照相关法律有关规定追究法律责任

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第6题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的（）

A. 责令限期改正，处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的，依照相关法律有关规定追究法律责任

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第7题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的（）

A. 责令限期改正，处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的，依照相关法律有关规定追究法律责任

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第8题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的（）

A. 责令限期改正，处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的，依照相关法律有关规定追究法律责任

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第9题

生产经营单位未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的（）

A. 责令限期改正，处十万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 构成犯罪的，依照相关法律有关规定追究法律责任

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第10题

发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 10万元以上100万元以下

D. 30万元以上300万元以下

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第11题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第12题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的（）

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第13题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第14题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的（）

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第15题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第16题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的（）

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第17题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第18题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的（）

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第19题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第20题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的（）

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第21题

生产经营单位关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的()

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第22题

餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的（）

A. 处五万元以下的罚款

B. 处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上三万元以下的罚款

C. 处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

E. 情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究法律责任

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第23题

某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第24题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第25题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第26题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第27题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第28题

A. 警告

B. 责令限期改正,可处5万元以下的罚款

C. 逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款

E. 拘役

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第29题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第30题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第31题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第32题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第33题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第34题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第35题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第36题

特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，收到的处罚有（）。

A. 警告，可以处五万元以下的罚款

B. 挽留，可以处十万元以下的罚款

C. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

D. 逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上两万元以下的罚款

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第37题

非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第38题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，责令限期改正，逾期未改正的，可以（）

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第39题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，责令限期改正，逾期未改正的，可以（）

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第40题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，责令限期改正，逾期未改正的，可以（）

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第41题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，责令限期改正，逾期未改正的，可以（）

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第42题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，责令限期改正，逾期未改正的，可以（）

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第43题

生产经营单位的特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的，责令限期改正，逾期未改正的，可以（）

A. 责令停产停业整顿

B. 处十万元以上二十万元以下的罚款

C. 对其直接负责的主管人员处二万元以上五万元以下的罚款

D. 对其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款

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第44题

安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第45题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第46题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第47题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第48题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第49题

A. 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款

C. 商店主要负责人应作出书面检查

D. 立即取消其经营资格

E. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款

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第50题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

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