根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票.债券罪的说法，错误的是（）。

A. 一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D. 单位犯罪的，对单位判处罚金

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. 行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券

B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券

C. 行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节

D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法

A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司.企业债券的管理秩序

D. 本罪的主观方面是故意或过失

A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B. 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D. 发行债券获取的资金属于公司的负债

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 债券和股票都属于有价证券

B. 债券和股票的发行主体不同

C. 债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D. 债券和股票都是无期证券

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 反映的经济关系不同

B. 所筹资金的投向不同

C. 投资收益相同

D. 投资风险大小不同

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

B. 犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

C. 犯罪主体只能是自然人

D. 犯罪主体只能是单位

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C. 可以从事股票期权做市业务

D. 可以从事股票期权自营业务

A. 股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样

B. 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期

C. 公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D. 公司发行记名股票，应当置备股东名册

A. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

A. 不改变股东权益

B. 可以提高股份流动性

C. 降低被收购的难度

D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息

A. 债券市场是债券发行与买卖交易的场所

B. 债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对于股票价格而言比较稳定

C. 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证

D. 公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

A. 股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中

B. 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

C. 股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

D. 股票型基金80%以上的资产为股票资产

A. 持有股票的波动率越大，投资者的投资风险越高

B. 与其他有价证券一样，股票的市场价格取决于持有股票未来可以获得的收益，以及获取这些收益的风险，可通过持有期的现金流收益与风险溢酬的折现值求得。

C. 股票是有价证券的一种，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息或红利的凭证

D. 普通股股票未来可以获得的现金流很稳定

A. 股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

B. 非上市股票基金每一交易日只有一个价格

C. 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

D. 可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

A. 会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B. 会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

C. 每股收益和每股市价下降

D. 股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

A. 股票持有人有权参与公司重大决策

B. 股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低

C. 股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权

D. 股票持有人有权出席股东大会

A. 商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种

B. 大多数资信好的公司采用间接发行方式

C. 商业票据采用贴现发行的方式

D. 货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间

B. 债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

C. 各种债券的偿还期限都是相同的

D. 习惯上有短期债券.中期债券和长期债券之分

A. 同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势

B. 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金

C. 不同行业在不同经济周期中的表现不同

D. 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

A. 债券买卖报价分为净价和全价两种

B. 债券结算为全价结算

C. 债券报价为每100元面值债券的价格

D. 净价=全价+应计利息

A. 按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

B. 可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

C. 非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

D. 它是一种附有认购该公司股票权利的债券

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

A. 价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B. 时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

C. 价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

D. 客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

A. 市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

B. 债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大

C. 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

D. 一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响

A. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B. 债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日

C. 单一债券的信用风险比较集中

D. 债券基金的平均到期日常常会相对固定

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. 彩票发行遵循公开、公平、公正的原则

B. 经国家财政部批准，发行机构可以发行体育彩票

C. 彩票发行机构可以委托其他单位代为销售彩票

D. 彩票代销者不得另行委托他人代销彩票

A. 是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证

B. 中央银行票据的期限包括3个月.6个月.1年和3年等

C. 中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构

D. 中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

A. 附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B. 附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C. 附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

D. 附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B. 商业银行债券的发行人是商业银行

C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

A. 财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B. 财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C. 财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D. 财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

A. 企业债券和公司债券是相同的一种债券

B. 广义的企业债券包括公司债券

C. 我国企业债券的发行主体不包括上市公司

D. 我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

A. 同种类的每一股份应当具有同等权利

B. 公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C. 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D. 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小

C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象.市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

A. 可转换债券是含有转股权的特殊债券

B. 在转股前，可转债持有者是公司股东，体现所有权关系

C. 可转换债券有双重选择权

D. 在转股前，它是一种公司债券

A. FOF将大部分资产直接投资于股票.债券等金融工具

B. FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点

C. 在基金发达的国家，如美国，FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金

D. FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额

A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅

B. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D. 公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

A. 彩票发行机构可以委托单位代理销售彩票

B. 禁止在中华人民共和国境内发行、销售境外彩票

C. 国务院民政部门负责全国的彩票监督管理工作

D. 彩票代销者不得向未成年人销售彩票

A. 公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额.新股发行价格.新股发行的起止日期等事项做出决议

B. 公司必须经证券交易所核准公开发行新股

C. 公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书

D. 公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

A. 国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛

B. 国际债券的发行规模一般都比较大

C. 发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

D. 到期不支付本息风险是国际债券的重要风险

A. 可交易债券

B. 可分离债券

C. 可转换债券

D. 可交换债券

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

B. 质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

C. 在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量

D. 在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议