更多“合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。”相关的问题
第1题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。
点击查看答案
第2题
合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模.经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
点击查看答案
第3题
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。
点击查看答案
第4题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（）。
A.
对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.
对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
C.
有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
点击查看答案
第5题
托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列条件说法正确的是（）。Ⅰ具备安全保管资产的条件Ⅱ最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查Ⅲ有足够的熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府.金融或证券监管机构的监管
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第6题
境外资产托管人应该最近（）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。
点击查看答案
第7题
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管业务，托管人可以委托符合一定条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，这些条件不包括（）。
A.
在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府.金融或证券监管机构的监管
B.
最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币或托管资产规模不少于500亿美元或等值货币
C.
具备安全保管资产的条件
D.
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
点击查看答案
第8题
进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。
点击查看答案
第9题
境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（）。
A.
在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.
经营投资管理业务达3年以上
C.
最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
D.
最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
点击查看答案
第10题
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。
点击查看答案
第11题
基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.
取得基金从业资格
B.
未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
点击查看答案
第12题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
点击查看答案
第13题
基金经理的任职条件表述正确的是（）。
A.
取得证券从业资格
B.
具有1年以上证券投资管理经历
C.
最近2年没有受到相关行政处罚
D.
取得基金从业资格
点击查看答案
第14题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第15题
担任基金托管人应当具备（）条件。
A.
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.
通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
点击查看答案
第16题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
点击查看答案
第17题
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。
A.
申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
点击查看答案
第18题
下列关于QFII主体资格错误的是（）。
A.
申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
点击查看答案
第19题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第20题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
A.
依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.
实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.
所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.
合法存续并具有金融资产管理经验
点击查看答案
第21题
根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。
A.
具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B.
品行端正，具有良好的职业道德
C.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
点击查看答案
第22题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第23题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）
A.
品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用
B.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
点击查看答案
第24题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.
已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
点击查看答案
第25题
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（）。Ⅰ.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第26题
期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司，期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
点击查看答案
第27题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。1.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定2.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形3.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批4.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
点击查看答案
第28题
QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。
A.
境外；境外
B.
境外；境内
C.
境内；境内
D.
境内；境外
点击查看答案
第29题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
点击查看答案
第30题
最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
点击查看答案
第31题
甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。
A.
不能为甲办理从业资格申请
B.
可以为甲办理从业资格申请
C.
仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.
必须解聘甲
点击查看答案
第32题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
点击查看答案
第33题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
点击查看答案
第34题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
点击查看答案
第35题
投资经理应具备的条件包括（）
A.
最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
B.
具备良好的诚信记录和职业操守
C.
具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
D.
取得从业资格
点击查看答案
第36题
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A.
品行端正，具有良好的职业道德
B.
已被本机构聘用
C.
最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
有三年以上金融业务经验
点击查看答案
第37题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
点击查看答案
第38题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第39题
期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第40题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不得低于实收资本的（）。
A.
100％
B.
30％
C.
70％
D.
50％
点击查看答案
第41题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
点击查看答案
第42题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
点击查看答案
第43题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.
公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
点击查看答案
第44题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（）。
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
点击查看答案
第45题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件不包括（）。
A.
符合持续性经营规则
B.
近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.
近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
点击查看答案
第46题
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.
点击查看答案
第47题
下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（）。
A.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
B.
申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
C.
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
点击查看答案
第48题
根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》和《民办非企业单位登记暂行办法》，下列关于民办非企业单位的财产及其管理的说法，正确的是（）。
A.
民办非企业单位合法财产中的非国有资产份额不得低于总财产的3/4
B.
民办非企业单位开办资金来源于发起人的，应接受审计机关的监督
C.
民办非企业单位应当遵守国家财务管理制度，接受财政部门的监督
D.
民办非企业单位成立时的验资报告，只能由具有验资资格的会计师事务所出具
点击查看答案
第49题
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
点击查看答案
第50题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
