更多“《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事.监事.高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营”相关的问题
第1题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事.监事.高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③④
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第2题
国务院监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务.限期撤销境内分支机构
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第4题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第5题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
A.
督促其加快整改
B.
撤销其有关业务许可
C.
延长整改期限
D.
限制其业务活动
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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.
证券登记结算机构的有关人员
B.
发行人的监事
C.
持有公司3％股份的股东
D.
证券监督管理机构的工作人员
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第7题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第8题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第9题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第10题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第11题
以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.
王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.
王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.
王某向董事会负责
D.
王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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第12题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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第13题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利Ⅲ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第14题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。
A.
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.
王某为证券公司高级管理人员
C.
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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第15题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第16题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第17题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第18题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第19题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。
A.
合规负责人
B.
董事会秘书
C.
财务负责人
D.
总经理秘书
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第20题
下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.
期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问
B.
期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C.
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.
期货公司总经理可以兼子公司董事
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第21题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（）。①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事.高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
A.
①②③④
B.
①②③
C.
②③
D.
①④
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第22题
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。
A.
证券市场禁入
B.
降职
C.
罚款
D.
警告
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第23题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
A.
50；3
B.
50；5
C.
30；3
D.
30；5
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第24题
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第25题
经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。①董事长.经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职
A.
①②
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③
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第26题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（）
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第27题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（）
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第28题
证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（）。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
责令其解除
D.
责令参加培训
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第29题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管.接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第30题
以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第31题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第32题
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.
证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.
每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.
如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
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第33题
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。
A.
限制或者暂停部分期货业务
B.
停止批准新增业务
C.
限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.
限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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第34题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。
A.
该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.
该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.
董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.
该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
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第35题
《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事.监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。
A.
谈话
B.
记入信用记录
C.
暂停从业资格
D.
提示
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第36题
期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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第37题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第38题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第39题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。
A.
合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.
中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.
其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.
中国证监会和自律组织的外部支持
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第40题
上市公司.股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东.董事.监事.高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
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第41题
上市公司.股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东.董事.监事.高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.
三个月；六个月
B.
六个月；六个月
C.
六个月；九个月
D.
三个月；三个月
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第42题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第43题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会.监事会.经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.
监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.
证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.
负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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第44题
期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施处罚。（）。
A.
未按规定报告董事的处分状况
B.
任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.
任用未取得任职资格的人员担任董事
D.
未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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第45题
下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.
另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.
另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.
证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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第46题
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第47题
证券金融公司的组织形式为（）。
A.
股份有限公司
B.
有限责任公司
C.
有限合伙公司
D.
一般合伙公司
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第48题
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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第49题
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。
A.
监管谈话
B.
证券市场禁入
C.
出具警示函
D.
责令参加培训
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第50题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
