境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（）。

A. 在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B. 经营投资管理业务达3年以上

C. 最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D. 最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

A. 100亿美元

B. 100亿元人民币

C. 200亿美元

D. 200亿元人民币

A. 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府.金融或证券监管机构的监管

B. 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币或托管资产规模不少于500亿美元或等值货币

C. 具备安全保管资产的条件

D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C. 对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D. 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任

A. 100亿美元

B. 100亿元人民币

C. 200亿美元

D. 200亿元人民币

A. 境内基金管理公司和证券公司

B. 境内保险公司和证券公司

C. 境内商业银行和保险公司

D. 境内商业银行和证券公司

A. 境外；境外

B. 境外；境内

C. 境内；境内

D. 境内；境外

A. 境内机构投资者.投资顾问应当力求交易成本最小化

B. 境内机构投资者.投资顾问应寻求最佳交易执行

C. 交易佣金不是基金.集合计划持有人的财产

D. 境内机构投资者.投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

A. 基金管理人：基金管理人

B. 基金管理人：基金托管人

C. 基金托管人：基金管理人

D. 基金托管人：基金托管人

A. 合格的境内机构投资者

B. 合格的境外机构投资者

C. 境内机构投资者

D. 境外机构投资者

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

A. 金融机构类投资者

B. 个人投资者

C. 企业和事业法人类机构投资者

D. 基金类投资者

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. QDII

B. ETF

C. QFII

D. LOF

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D. 2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. 境内，境外

B. 境内，境内

C. 境外，境外

D. 境外，境内

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③

A. 2001年6月18日

B. 2003年7月1日

C. 2007年6月18日

D. 2010年7月1日

A. 境外投资顾问和境外托管人信息

B. 投资交易信息

C. 投资境外市场可能产生的风险信息

D. 以上都是

A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B. 金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C. 金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D. 非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

A. 10：500

B. 10；1000

C. 20：500

D. 20；1000

A. 证券经纪业务

B. 证券投资顾问业务

C. 证券融资融券业务

D. 证券承销与保荐业务

A. 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

A. 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

A. 外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为

B. 中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为

C. 中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为

D. 境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. ①③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 投资者承诺向基金出资的总规模

B. 投资者在合同中约定必须一次完成出资义务

C. 投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为

D. 投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

A. QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度

B. 允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金

C. QFII在境内的资本利得.股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外

D. QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 境外投资者

B. 境内投资者

C. 境内外投资者

D. 国外投资者

A. 正确

B. 错误

A. 房地产有限合伙

B. 房地产权益基金

C. 房地产投资信托

D. 房地产股份合伙

A. 8

B. 7

C. 6

D. 5

A. 投资者合法持有的股票资产委托

B. 中国证监会认可的其他金融资产委托

C. 货币资金委托

D. 投资者合法持有的债券资产委托

A. 保护投资者的优良传统

B. 稳定的政治环境和强劲的经济实力

C. 专业水平高且反应快速的监管机构

D. 完善的基金注册法规和制度

A. 目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买

B. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

C. 目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

D. 目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者

A. 受托资产主要是货币等金融资产

B. 资产管理包括委托方和受托方

C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D. 通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值