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第1题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）1.发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者2.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息3.托管机构债券遗失4.注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
3、4
D.
1、2、3、4
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第2题
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A.
违规承诺收益或承担损失
B.
诋毁其他基金管理人
C.
登载其他组织的祝贺性文字
D.
不对证券投资业绩进行预测
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第4题
基金信息披露的禁止行为，不包括（）。
A.
对证券投资业绩进行预测
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.
违规承诺收益或者承担损失
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第5题
有关基金信息披露的说法错误的是（）。
A.
禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
B.
禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C.
禁止违规承诺收益或者承担损失
D.
可以诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构
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第6题
基金信息披露的禁止行为包括（）。Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
（）不是基金信息披露的禁止行为。
A.
按规定时间进行信息披露
B.
对客户承诺收益
C.
信息披露文件中的虚假记载
D.
对证券投资业绩进行预测
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第8题
基金信息披露的禁止行为，不包括（）。
A.
对证券投资业绩进行预测
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
基金资产净值.基金份额净值的披露
D.
违规承诺收益或者承担损失
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第9题
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第10题
根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第12题
下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）
A.
公开披露或者变相公开披露
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
对投资业绩进行预测
D.
以上都是
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第13题
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制.传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。
A.
禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
B.
禁止公布基金的证券投资历史业绩
C.
禁止违规承诺收益或者承担损失
D.
禁止登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性的文字
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第14题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）
A.
披露基金净值财务指标
B.
披露基金收益分配和损失承担情况
C.
描述投资组合运营情况
D.
登载行业组织的祝贺性文字
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第15题
信息披露义务人披露基金信息，不得存在的行为有（）。Ⅰ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构Ⅱ.采用不具有可比性.公平性.准确性.权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性文字
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。
A.
披露过往基金出资人对基金的推荐信
B.
公开披露
C.
披露可能存在的利益冲突
D.
对投资业绩进行预测
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第17题
证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第18题
根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.
1万元以上10万元以下罚款
B.
1万元以上30万元以下罚款
C.
3万元以上10万元以下罚款
D.
3万元以上30万元以下罚款
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第19题
拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
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第21题
发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第22题
私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。
A.
本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元
B.
本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元
C.
本基金预计三年后实现退出，总收益率30%
D.
本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元
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第23题
在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（）。
A.
虚假记载
B.
误导性陈述
C.
重大遗漏
D.
诋毁其他基金管理人
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第24题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
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第25题
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
一百万元以上一千万元以下
D.
二百万元以上二千万元以下
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第26题
基金宣传推介材料必须真实.准确，与基金合同.基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。Ⅰ虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ对基金的证券投资业绩预测Ⅲ违规承诺收益或者承担损失Ⅳ登载公开出版的资料
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第28题
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金.规避信息披露义务.违规减持等违规行为提供便利
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第29题
下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。Ⅰ.欺诈发行股票.债券罪Ⅱ.内幕交易.泄露内幕信息罪Ⅲ.操纵证券市场罪Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第30题
（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。
A.
以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户
B.
对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C.
勤勉尽责，遵守公司章程
D.
参与任何操纵市场的行为
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第31题
证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
二十万元以上二百万元以下
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第32题
保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责
B.
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.
本人及其配偶持有发行人的股份
D.
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件
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第33题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
根据《证券投资基金法》，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。
A.
1倍以上10倍以下
B.
5倍以上10倍以下
C.
1倍以上5倍以下
D.
5倍以上20倍以下
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第35题
督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.基金销售是否遵守法律法规.基金合同和招募说明书的规定Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列说法正确的是（）。1.金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险2.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网.中国债券信息网进行3.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容4.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露
A.
1、2、4
B.
1、2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3
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第37题
期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。
A.
向客户做获利保证
B.
对市场走势做出确定性的判断
C.
以公司名义收取服务报酬
D.
利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
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第38题
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.
以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.
单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.
与他人串通，以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.
假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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第39题
基金销售人员介绍基金产品不得（）。
A.
虚假陈述
B.
误导性陈述
C.
出现重大遗漏
D.
以上都是
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第40题
2007年4月，中国证监会成功加入国际证监会组织(IOSCO)《多边备忘录》，该备忘录要求所有加入的成员机构(可在相关执法部门的协助下)：有权在自愿基础上获得或强制得到个人陈述（）
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第41题
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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第42题
下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.
①
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第43题
期货公司应当要求居间人不得有下列（）行为。
A.
以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资
B.
接受投资者委托，代理投资者从事期货交易
C.
要求期货公司支付与居间合作无关的费用
D.
委托他人代理其开展居间活动
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第44题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（）
A.
向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
C.
通过签订协议.说明书等方式向投资者告知投资风险，即风险自担
D.
宣传推介材料有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
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第45题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第46题
下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记.托管.结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
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第47题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第48题
基金宣传推介材料不得有下列（）情形。Ⅰ.预测基金的证券投资业绩Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ.登载个人推荐性文字
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（）。
A.
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实.法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B.
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C.
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明
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第50题
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
