首页>试题列表>证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

查看答案

您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

更多“证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。”相关的问题

第1题

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

点击查看答案

第2题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

点击查看答案

第3题

根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A. 1万元以上10万元以下罚款

B. 1万元以上30万元以下罚款

C. 3万元以上10万元以下罚款

D. 3万元以上30万元以下罚款

点击查看答案

第4题

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 一百万元以上一千万元以下

D. 二百万元以上二千万元以下

点击查看答案

第5题

证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

点击查看答案

第6题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

点击查看答案

第7题

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

B. 责令改正

C. 给予警告

D. 处以五十万元以上五百万元以下的罚款

点击查看答案

第8题

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 5万元以上50万元以下

B. 10万元以上30万元以下

C. 50万元以上500万元以下

D. 60万元以上600万元以下

点击查看答案

第9题

下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。

A. 证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B. 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

点击查看答案

第10题

虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第11题

证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 三十万元以上三百万元以下

D. 二十万元以上二百万元以下

点击查看答案

第12题

下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）

A. 公开披露或者变相公开披露

B. 虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

C. 对投资业绩进行预测

D. 以上都是

点击查看答案

第13题

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性.准确性.完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上3万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 3万元以上5万元以下

D. 3万元以上10万元以下

点击查看答案

第14题

根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

点击查看答案

第15题

期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处（）万元以下罚款。期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的期货公司和人员予以警告，并处（）万元以下罚款。

A. 3

B. 3

C. 5

D. 5

点击查看答案

第16题

发行人.证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。

A. 3～30

B. 4～40

C. 30～60

D. 10～100

点击查看答案

第17题

证券登记结算机构.证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 30万～60万元

D. 10万~100万元

点击查看答案

第18题

发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A. 3万～30万元

B. 4万～40万元

C. 20万～200万元

D. 40万～60万元

点击查看答案

第19题

某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。

A. 该上市公司未披露重要信息，构成违规披露.不披露重要信息罪

B. 该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露.不披露重要信息罪的认定

C. A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D. A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

点击查看答案

第20题

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 5万元以上50万元以下

点击查看答案

第21题

证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下

B. 十万元以上一百万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

点击查看答案

第22题

证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A. 政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息

B. 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D. 证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息

点击查看答案

第23题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）

A. 披露基金净值财务指标

B. 披露基金收益分配和损失承担情况

C. 描述投资组合运营情况

D. 登载行业组织的祝贺性文字

点击查看答案

第24题

基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A. 对证券投资业绩进行预测

B. 虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

C. 通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D. 违规承诺收益或者承担损失

点击查看答案

第25题

有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A. 禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C. 禁止违规承诺收益或者承担损失

D. 可以诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构

点击查看答案

第26题

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 3万元以上20万元以下

B. 10万元以上60万元以下

C. 3万元以上60万元以下

D. 20万元以上200万元以下

点击查看答案

第27题

编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A. 三倍以下

B. 五倍以下

C. 十倍以下

D. 二十倍以下

点击查看答案

第28题

下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A. 违规承诺收益或承担损失

B. 诋毁其他基金管理人

C. 登载其他组织的祝贺性文字

D. 不对证券投资业绩进行预测

点击查看答案

第29题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

点击查看答案

第30题

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

点击查看答案

第31题

信息披露义务人披露基金信息，不得存在的行为有（）。Ⅰ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构Ⅱ.采用不具有可比性.公平性.准确性.权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性文字

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第32题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。

A. 披露过往基金出资人对基金的推荐信

B. 公开披露

C. 披露可能存在的利益冲突

D. 对投资业绩进行预测

点击查看答案

第33题

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示

A. ①②

B. ①④

C. ①③④

D. ③

点击查看答案

第34题

某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 给予警告；一倍以上五倍以下

B. 处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C. 暂停或者撤销证券.基金从业资格；一倍以上十倍以下

D. 责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

点击查看答案

第35题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 1.野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 2.大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 3.东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 4.野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第36题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 1.野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 2.大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 3.东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 4.野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第37题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 1.野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 2.大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 3.东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 4.野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第38题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 1.野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 2.大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 3.东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 4.野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第39题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 1.野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 2.大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 3.东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 4.野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第40题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 1.野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 2.大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 3.东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 4.野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第41题

按照《证券投资基金法》第二十条.第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人.基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A. 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B. 给予警告；10万元以上100万元以下

C. 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D. 责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

点击查看答案

第42题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第43题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第44题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第45题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第46题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第47题

某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?

A. 野原市建筑局对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证，对直接负责的工作人员应()。

B. 大栋建筑公司（建设单位）未提供所承建项目的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用，对此应()。

C. 东正建筑公司（建设单位）未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案，对此应()。

D. 野原市友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。

点击查看答案

第48题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

第49题

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制.传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。

A. 禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 禁止公布基金的证券投资历史业绩

C. 禁止违规承诺收益或者承担损失

D. 禁止登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性的文字

点击查看答案

第50题

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

点击查看答案

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次