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首页>试题列表>证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。
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证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通,以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

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第1题

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通,以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

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第2题

()规定,乡镇人民政府、街道办事处应当组织开展家庭暴力预防工作,居民委员会、村民委员会、社会工作服务机构应当予以配合协助。

A. 《中华人民共和国反家庭暴力法》

B. 《中华人民共和国合同法》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国宪法》

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第3题

我国消防法律法规体系以()为核心,以消防法规、消防规章和消防技术规范为补充,是我国法律体系的重要组成部分。

A. 中华人民共和国刑法

B. 中华人民共和国行政处罚法

C. 中华人民共和国消防法

D. 建筑工程消防监督审核管理规定

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第4题

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第5题

()规定,乡镇人民政府、街道办事处应当组织开展家庭暴力预防工作,居民委员会、村民委员会、社会工作服务机构应当予以配合协助。

A. 《中华人民共和国反家庭暴力法》

B. 《中华人民共和国教育法》

C. 《中华人民共和国义务教育法》

D. 《中华人民共和国宪法》

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第6题

2000年10月8日,中国证监会发布了()。

A. 《证券投资基金管理暂行办法》

B. 《中华人民共和国公司法》

C. 《开放式证券投资基金试点办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

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第7题

证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②④

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第8题

中华人民共和国成立后的第一部法律是()。

A. 《中华人民共和国宪法》

B. 《中华人民共和国婚姻法》

C. 《中华人民共和国民法总则》

D. 《中华人民共和国刑法》

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第9题

()是我国唯一的、专门的消防法律,是消防工作的基本法。

A. 《中华人民共和国劳动法》

B. 《中华人民共和国刑法》

C. 《中华人民共和宪法》

D. 《中华人民共和国消防法》

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第10题

()是我国唯一的、专门的消防法律,是消防工作的基本法。

A. 《中华人民共和国劳动法》

B. 《中华人民共和国刑法》

C. 《中华人民共和宪法》

D. 《中华人民共和国消防法》

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第11题

()是我国唯一的、专门的消防法律,是消防工作的基本法。

A. 《中华人民共和国劳动法》

B. 《中华人民共和国刑法》

C. 《中华人民共和宪法》

D. 《中华人民共和国消防法》

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第12题

根据《宪法》和法律的规定,下列选项不正确的是()。

A. 中华人民共和国公民有依法纳税的权利

B. 监督权包括批评建议权、控告检举权和申诉权

C. 受教育权既是公民的权利也是公民的义务

D. 中华人民共和国公民有劳动的权利和义务

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第13题

依据TSG08-2017《特种设备使用管理规则》,做好宣传、贯彻()以及有关法律、法规、规章和安全技术规范,属于安全管理负责人的职责。

A. 《中华人民共和国宪法》

B. 《中华人民共和国特种设备安全法》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国制造法》

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第14题

安全管理负责人做好宣传、贯彻()以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。

A. 《中华人民共和国宪法》

B. 《中华人民共和国特种设备安全法》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国制造法》

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第15题

依据TSG08-2017《特种设备使用管理规则》,做好宣传、贯彻()以及有关法律、法规、规章和安全技术规范,属于安全管理负责人的职责。

A. 《中华人民共和国宪法》

B. 《中华人民共和国特种设备安全法》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国制造法》

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第16题

安全管理负责人做好宣传、贯彻()以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。

A. 《中华人民共和国宪法》

B. 《中华人民共和国特种设备安全法》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国制造法》

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第17题

安全管理负责人做好宣传、贯彻()以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。

A. 《中华人民共和国宪法》

B. 《中华人民共和国特种设备安全法》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国制造法》

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第18题

下列选项中,关于《旅游法》适用范围的说法不正确的是()。

A. 在中华人民共和国境外组织到境内的旅游活动

B. 包括为旅游活动提供相关服务的其他经营活动

C. 调整对象包括游览、休闲、度假等形式的旅游活动

D. 在中华人民共和国境内的和在中华人民共和国境内组织到境外的旅游活动

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第19题

职业病防治法适用于()内的职业病防治活动。

A. 中华人民共和国三十一个省、自治区、直辖市内

B. 中华人民共和国领域内

C. 中华人民共和国境内

D. 中华人民共和国领域内,包括港、澳、台地区

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第20题

职业病防治法适用于()内的职业病防治活动。

A. 中华人民共和国三十一个省、自治区、直辖市内

B. 中华人民共和国领域内

C. 中华人民共和国境内

D. 中华人民共和国领域内,包括港、澳、台地区

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第21题

职业病防治法适用于()内的职业病防治活动。

A. 中华人民共和国三十一个省、自治区、直辖市内

B. 中华人民共和国领域内

C. 中华人民共和国境内

D. 中华人民共和国领域内,包括港、澳、台地区

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第22题

职业病防治法适用于()内的职业病防治活动。

A. 中华人民共和国三十一个省、自治区、直辖市内

B. 中华人民共和国领域内

C. 中华人民共和国境内

D. 中华人民共和国领域内,包括港、澳、台地区

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第23题

以下说法不正确的是()。

A. 证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

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第24题

监察机关依照()的规定,对安全生产许可证颁发管理机关及其工作人员履行《企业安全许可证条例》规定的职责实施监察。

A. 《中华人民共和国行政处罚法》

B. 《中华人民共和国行政许可法》

C. 《中华人民共和国行政监察法》

D. 《中华人民共和国行政复议法》

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第25题

一中国公民在国外旅游时不慎遗失护照,又急于回国,按规定,他须持报案证明和相关材料前往我国驻该国使(领)馆申领()。

A. 《中华人民共和国旅行证》

B. 《中华人民共和国护照》

C. 《中华人民共和国入出境通行证》

D. 《中华人民共和国边境地区通行证》

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第26题

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第27题

根据我国社会主义法律分类,属于非基本法律的是()。

A. 《中华人民共和国建筑法》

B. 《中华人民共和国民法典》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国行政处罚法》

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第28题

根据我国社会主义法律分类,属于非基本法律的是()。

A. 《中华人民共和国建筑法》

B. 《中华人民共和国民法典》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国行政处罚法》

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第29题

根据我国社会主义法律分类,属于非基本法律的是()。

A. 《中华人民共和国建筑法》

B. 《中华人民共和国民法典》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国行政处罚法》

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第30题

根据我国社会主义法律分类,属于非基本法律的是()。

A. 《中华人民共和国建筑法》

B. 《中华人民共和国民法典》

C. 《中华人民共和国刑法》

D. 《中华人民共和国行政处罚法》

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第31题

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A. 《中华人民共和国律师法》

B. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C. 《律师事务所管理办法》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

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第32题

按照《证券监督管理条例》的要求,()应当建立独立董事制度。

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

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第33题

制定()是为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿,促进工伤预防和职业康复,分散用人单位的工伤风险。

A. 工伤保险条例

B. 中华人民共和国安全生产法

C. 中华人民共和国刑法

D. 中国人民共和国劳动法

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第34题

制定()是为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿,促进工伤预防和职业康复,分散用人单位的工伤风险。

A. 工伤保险条例

B. 中华人民共和国安全生产法

C. 中华人民共和国刑法

D. 中国人民共和国劳动法

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第35题

制定()是为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿,促进工伤预防和职业康复,分散用人单位的工伤风险。

A. 工伤保险条例

B. 中华人民共和国安全生产法

C. 中华人民共和国刑法

D. 中国人民共和国劳动法

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第36题

制定()是为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿,促进工伤预防和职业康复,分散用人单位的工伤风险。

A. 工伤保险条例

B. 中华人民共和国安全生产法

C. 中华人民共和国刑法

D. 中国人民共和国劳动法

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第37题

制定()是为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿,促进工伤预防和职业康复,分散用人单位的工伤风险。

A. 工伤保险条例

B. 中华人民共和国安全生产法

C. 中华人民共和国刑法

D. 中国人民共和国劳动法

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第38题

制定()是为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿,促进工伤预防和职业康复,分散用人单位的工伤风险。

A. 工伤保险条例

B. 中华人民共和国安全生产法

C. 中华人民共和国刑法

D. 中国人民共和国劳动法

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第39题

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《中华人民共和国民法通则》

C. 《期货交易管理条例》

D. 《期货公司管理办法》

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第40题

下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位.由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

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第41题

在中华人民共和国境内,股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用()。

A. 《保险法》

B. 《担保法》

C. 《证券法》

D. 《证券投资基金法》

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第42题

我国有三大诉讼法,即()

A. 《中华人民共和国民事诉讼法》

B. 《中华人民共和国仲裁法》

C. 《中华人民共和国民事纠纷法》

D. 《中华人民共和国刑事诉讼法》

E. 《中华人民共和国行政诉讼法》

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第43题

下列不是我国有关安全生产的专门法律的是()。

A. 《妨碍公共安全法》

B. 《中华人民共和国安全生产法》

C. 《中华人民共和国道路交通安全法》

D. 《中华人民共和国消防法》

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第44题

关于钎焊从业人员的义务,下列说法中错误的是()。

A. 生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度和操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分

B. 造成重大事故,构成犯罪的,要依照《中华人民共和国刑法》有关规定追究其刑事责任

C. 私自商量决定责任

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第45题

我国有关劳动问题的基本法是(),它是我国调整劳动关系的准则。

A. 《中华人民共和国工会法》

B. 《中华人民共和国宪法》

C. 《中华人民共和国劳动法》

D. 《中华人民共和国劳动合同法》

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第46题

下列说法中,错误的是()。

A. 《中华人民共和国安全生产法》是为了加强安全生产监督管理而制定

B. 《中华人民共和国安全生产法》是为了防止和减少生产安全事故而制定

C. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障人民群众生命和财产安全而制定

D. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障我国的国家安全而制定

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第47题

下列答案中唯一一个错误的答案是()。

A. 《中华人民共和国安全生产法》是为了加强安全生产监督管理而制定

B. 《中华人民共和国安全生产法》是为了防止和减少生产安全事故而制定

C. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障人民群众生命和财产安全而制定

D. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障我国的国家安全而制定

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第48题

下列答案中唯一一个错误的答案是()。

A. 《中华人民共和国安全生产法》是为了加强安全生产监督管理而制定

B. 《中华人民共和国安全生产法》是为了防止和减少生产安全事故而制定

C. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障人民群众生命和财产安全而制定

D. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障我国的国家安全而制定

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第49题

下列答案中唯一一个错误的答案是()。

A. 《中华人民共和国安全生产法》是为了加强安全生产监督管理而制定

B. 《中华人民共和国安全生产法》是为了防止和减少生产安全事故而制定

C. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障人民群众生命和财产安全而制定

D. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障我国的国家安全而制定

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第50题

下列答案中唯一一个错误的答案是()。

A. 《中华人民共和国安全生产法》是为了加强安全生产监督管理而制定

B. 《中华人民共和国安全生产法》是为了防止和减少生产安全事故而制定

C. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障人民群众生命和财产安全而制定

D. 《中华人民共和国安全生产法》是为了保障我国的国家安全而制定

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下列选项中,不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。 上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经()。 下列有关公积金的说法,错误的是()。 根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。 下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是()。 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法,正确的有()。Ⅰ.应当是无形资产Ⅱ.可以用货币估价Ⅲ.可以依法转让Ⅳ.不违背相关法律,行政法规规定 李某是甲股份有限公司的股东之一,2014年12月3日,甲公司召开临时董事会,并通过一项决议,出现下列情形(),李某可以请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有()。Ⅰ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 公司的成立日期为()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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