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第1题
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A.
法律
B.
法规
C.
部门规章
D.
其他规范性文件
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第2题
《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A.
法律
B.
法规
C.
部门规章
D.
其他规范性文件
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第3题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第4题
下列属于场内期权的有（）。
A.
CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
B.
香港交易所上市的股票期权和股指期权
C.
上海证券交易所的股票期权
D.
郑州商品交易所交易的白糖期权
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第5题
股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
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第6题
下列属于金融期权的是（）。
A.
上海证券交易所的股票期权
B.
中国金融期货交易所的沪深300股指期权
C.
银行间交易的人民币外汇期权
D.
香港交易所的股票期权
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第7题
下列属于场外期权的有（）。
A.
CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
B.
香港交易所上市的股票期权和股指期权
C.
我国银行间市场交易的人民币外汇期权
D.
上海证券交易所的股票期权
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第8题
下列哪种期权品种的信用风险更大?（）
A.
CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
B.
香港交易所上市的股票期权和股指期权
C.
我国银行间市场交易的人民币外汇期权
D.
上海证券交易所的股票期权
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第9题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第10题
根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.
可以从事股票期权经纪业务
B.
可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.
可以从事股票期权做市业务
D.
可以从事股票期权自营业务
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第11题
下列属于商品期权的是（）。
A.
上海证券交易所的股票期权
B.
中国金融期货交易所的沪深300股指期权
C.
银行间交易的人民币外汇期权
D.
CME集团交易的原油期权
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第12题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案.内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
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第13题
期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
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第14题
股权类产品的衍生工具不包括（）。
A.
股票指数期货
B.
股票期货
C.
货币期货
D.
股票期权
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第15题
股权类产品的衍生工具不包括（）。
A.
股票期货
B.
股票期权
C.
股票指数期货
D.
利率期货
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第16题
下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
A.
债券和股票都属于有价证券
B.
债券和股票的发行主体不同
C.
债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.
债券和股票都是无期证券
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第17题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第18题
在我国股票期权市场上，中国证监会属于专业股票期权投资机构。（）
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第19题
根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是（）。
A.
私募证券基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权基金
D.
其他类别私募基金
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第20题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
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第21题
（）是全球第一个股票电子交易市场。
A.
纳斯达克证券交易所
B.
上海证券交易所
C.
深圳证券交易所
D.
法兰克福证券交易所
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第22题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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第23题
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.
证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
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第24题
证券交易场所.证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律.行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。Ⅰ.直接持有具有股权性质的证券Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ.收受他人赠送的股票Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A.
在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.
股东人数不少于5000人
C.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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第26题
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。
A.
1000
B.
2000
C.
3000
D.
4000
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第27题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。Ⅰ在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ股东人数不少于4000人Ⅳ股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。
A.
认购期权和认沽期权
B.
欧式期权.美式期权和修正的美式期权
C.
股票类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等
D.
单只股票期权.股票组合期权和股价指数期权
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第29题
股权类期权包括（）。I.单只股票期权II.股票组合期权III.认股权证期权IV.股价指数期权
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
I.IV
D.
II.III.IV
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第30题
所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。
A.
资本市场
B.
货币市场
C.
债权市场
D.
权益市场
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第31题
证券公司.期货公司应当指定专门部门.专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
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第32题
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
A.
已上市交易2个月
B.
在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.
该发行公司已完成股权分置改革
D.
股东人数为3000人
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第33题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第34题
下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。
A.
债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B.
股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权
C.
能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.
发行债券获取的资金属于公司的负债
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第35题
中国金融期货交易所上市的期货品种包括（）等。
A.
10年期国债期货
B.
上证50股指期货
C.
中证500股指期货
D.
上证50ETF期权
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第36题
（）指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.
可交易债券
B.
可分离债券
C.
可转换债券
D.
可交换债券
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第37题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第38题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第39题
投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
A.
沪股通
B.
港股通
C.
深股通
D.
中证通
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第40题
所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。
A.
资本市场
B.
货币市场
C.
债权市场
D.
权益市场
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第41题
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。
A.
认购期权和认沽期权
B.
欧式期权.美式期权和修正的美式期权
C.
股权类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等
D.
单只股票期权.股票组合期权和股价指数期权
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第42题
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A.
认购期权和认沽期权
B.
欧式期权.美式期权和修正的美式期权
C.
股权类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等
D.
单只股票期权.股票组合期权和股价指数期权
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第43题
（）属于在交易所内交易的衍生工具。
A.
利率互换交易
B.
信用互换合约
C.
信用联结票据
D.
期货合约
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第44题
用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。
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第45题
（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.
认股权证
B.
备兑权证
C.
认购权证
D.
认沽权证
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第46题
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第48题
下列说法正确的有（）。Ⅰ衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具Ⅱ在股票交易所交易的股票期权产品属于交易所交易的衍生工具Ⅲ场外交易市场交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具Ⅳ在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约.期权合约属于场外交易市场交易的衍生工具
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
下列选项中，正确的基金股票换手率是（）。
A.
基金股票换手率=期间基金股票交易量／期间基金平均净资产
B.
基金股票换手率=期间基金股票交易量／（期间基金平均净资产／2）
C.
基金股票换手率=（期间基金股票交易量／2）／期间基金平均净资产
D.
基金股票换手率=期间基金平均资产净值／2／期间基金股票交易量
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第50题
下列关于证券价格指数说法中，正确的是（）。Ⅰ沪深300指数以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重Ⅱ中证全债指数是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数Ⅲ标准普尔500指数最初的成分股由425种工业股票.15种铁路股票和60种公用事业股票组成Ⅳ道琼斯股票价格平均指数基期指数定为10，采用加权平均法进行计算，以股票上市量为权数，按基期进行加权计算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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