更多“下列说法正确的是（）。1.金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险2.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网.中国债券信息网进行3.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容4.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露”相关的问题
第1题
下列说法正确的是（）。1.金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险2.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网.中国债券信息网进行3.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容4.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露
A.
1、2、4
B.
1、2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3
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第2题
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第3题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第4题
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。
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第5题
金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。
A.
中国证监会
B.
国务院
C.
中国人民银行
D.
财政部
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第6题
金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。
A.
1月1日
B.
4月30日
C.
5月1日
D.
7月31日
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第7题
金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A.
1月1日
B.
4月1日
C.
4月30日
D.
5月1日
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第8题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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第9题
下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第10题
发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。
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第11题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
A.
基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。
B.
投资情况.收益分配情况
C.
基金资产负债情况
D.
基金主要财务指标
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第13题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）1.发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者2.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息3.托管机构债券遗失4.注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
3、4
D.
1、2、3、4
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第14题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第15题
股权投资基金信息披露的内容包括（）。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金的资产负债情况Ⅲ基金运作期间相关的重要信息Ⅳ其他应当披露的信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
信息披露义务人，是指（）。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第18题
下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息
B.
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息
C.
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息
D.
股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
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第19题
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。
A.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任
B.
信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C.
信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D.
同一基金可以存在多个信息披露义务人
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第21题
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。
A.
0.5％
B.
0.7％
C.
1％
D.
以上都不是
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第22题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.
政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.
证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
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第23题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第24题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第25题
下列说法中错误的是（）。
A.
公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
C.
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.
债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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第26题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
所在地中国证监会派出机构
B.
与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.
中国期货业协会
D.
所在地工商行政管理机构
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第27题
发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。
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第28题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第29题
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第30题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。
A.
在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.
在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.
在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
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第31题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
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第32题
关于基金的信息披露，如下说法正确的是（）。Ⅰ.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ.信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒.书面警示.要求参加强制培训.行业内谴责.加入黑名单等纪律处分Ⅳ.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。
A.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.
责令改正
C.
给予警告
D.
处以五十万元以上五百万元以下的罚款
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第34题
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.
财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.
财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.
财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.
财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
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第35题
（）要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A.
真实性原则
B.
规范性原则
C.
及时性原则
D.
完整性原则
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第36题
我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
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第37题
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券交易所业务规则》
D.
《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
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第39题
公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。
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第40题
基金信息披露大致可分为（）。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第41题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第42题
基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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第43题
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
A.
《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格
B.
《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.
《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务
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第44题
关于基金信息披露的表述，错误的是（）。
A.
加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.
基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.
加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.
基金信息披露是一种自愿性信息披露
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第45题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第46题
下列说法正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告.定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第47题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
在我国，基金的信息披露具有（）。
A.
非强制性
B.
主动性
C.
强制性
D.
部分强制性
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第49题
财政部代表中央政府发行的债券，被称为（）。
A.
国债
B.
地方政府债券
C.
公司债券
D.
金融债券
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第50题
为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金信息披露管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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搜题
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