金融衍生品存续期间发生重大业务风险.重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

A. 季度；重大事项

B. 季度；年度

C. 年度；重大事项

D. 年度；其他

A. 1；3

B. 1；5

C. 3；5

D. 3；10

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 基金合同发生重大变化

B. 基金发生清盘或清算

C. 基金管理人.基金托管人发生变更

D. 对基金持续运行.投资者利益.资产净值未产生重大影响的事件

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 生产经营单位发生生产安全事故后，负伤者或者事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

C. 生产经营单位发生重大生产安全事故时，单位主要负责人需立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门和企业主管部门，随后组织抢救，并不得擅离职守。

D. 实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故

A. 生产经营单位发生生产安全事故后，负伤者或者事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位发生重大生产安全事故时，单位主要负责人需立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门和企业主管部门，随后组织抢救，并不得擅离职守

D. 实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故

A. 正确

B. 错误

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 重要节假日、重大活动等关键运输节点前

B. 重点施工作业进行期间

C. 工作日和周末列车运行图转换期间

D. 发生重大故障或运营险性事件

A. 重要节假日、重大活动等关键运输节点前

B. 重点施工作业进行期间

C. 工作日和周末列车运行图转换期间

D. 发生重大故障或运营险性事件

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 造成严重政治和社会影响，严重损害党和政府形象声誉的。

B. 一年内发生2起以上较大生产安全责任事故的市州或者行业、领域。

C. 一年内发生1起以上较大生产安全责任事故的县（市、区）或者行业、领域。

D. 发生重大生产安全责任事故的地区或者行业、领域。

E. 因生产安全事故引发重特大群体性事件的。

A. 造成严重政治和社会影响，严重损害党和政府形象声誉的。

B. 一年内发生2起以上较大生产安全责任事故的市州或者行业、领域。

C. 一年内发生1起以上较大生产安全责任事故的县（市、区）或者行业、领域。

D. 发生重大生产安全责任事故的地区或者行业、领域。

E. 因生产安全事故引发重特大群体性事件的。

A. 造成严重政治和社会影响，严重损害党和政府形象声誉的。

B. 一年内发生2起以上较大生产安全责任事故的市州或者行业、领域。

C. 一年内发生1起以上较大生产安全责任事故的县（市、区）或者行业、领域。

D. 发生重大生产安全责任事故的地区或者行业、领域。

E. 因生产安全事故引发重特大群体性事件的。

A. 造成严重政治和社会影响，严重损害党和政府形象声誉的。

B. 一年内发生2起以上较大生产安全责任事故的市州或者行业、领域。

C. 一年内发生1起以上较大生产安全责任事故的县（市、区）或者行业、领域。

D. 发生重大生产安全责任事故的地区或者行业、领域。

E. 因生产安全事故引发重特大群体性事件的。

A. 造成严重政治和社会影响，严重损害党和政府形象声誉的。

B. 一年内发生2起以上较大生产安全责任事故的市州或者行业、领域。

C. 一年内发生1起以上较大生产安全责任事故的县（市、区）或者行业、领域。

D. 发生重大生产安全责任事故的地区或者行业、领域。

E. 因生产安全事故引发重特大群体性事件的。

A. 造成严重政治和社会影响，严重损害党和政府形象声誉的。

B. 一年内发生2起以上较大生产安全责任事故的市州或者行业、领域。

C. 一年内发生1起以上较大生产安全责任事故的县（市、区）或者行业、领域。

D. 发生重大生产安全责任事故的地区或者行业、领域。

E. 因生产安全事故引发重特大群体性事件的。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

A. 继续执行应急处置措施

B. 采取必要措施防止发生次生、衍生事件

C. 请求上一级政府支持恢复重建工作

D. 制定善后工作计划并组织实施

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A. 迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，造成后果的

B. 未按规定及时发布突发事件警报、采取预警期的措施，但没有造成损害发生的

C. 按规定及时采取措施处置突发事件，但仍造成损害后果的

D. 截留、挪用、私分或者变相私分应急救援资金、物资的

E. 未按规定采取预防措施，导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施，导致发生次生、衍生事件的

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. 正确

B. 错误

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 生产经营单位发生生产安全事故后，负伤者或者事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

C. 生产经营单位发生重大生产安全事故时，单位主要负责人需立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门和企业主管部门，随后组织抢救，并不得擅离职守。

D. 实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有证券经纪业务资格

B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C. 信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 连续三次检查出重大安全隐患并拒不整改的

B. 出现重大质量问题的

C. 因天气原因造成工程延期的

D. 因劳资纠纷引发的群体性事件影响特别恶劣的

E. 发生事故隐瞒不报、漏报、晚报的

A. 发生重大事故或6个月内发生3起较大事

B. 发生性质严重、社会影响恶劣较大事故

C. 事故应急处置不力，致使事故危害扩大，死亡人数达到较大事故

D. 国务院安委会督办的较大事故，未按要求完成调查

E. 国务院安委会办公室督办的重大事故隐患，未按要求完成整改

A. 发生重大事故或6个月内发生3起较大事

B. 发生性质严重、社会影响恶劣较大事故

C. 事故应急处置不力，致使事故危害扩大，死亡人数达到较大事故

D. 国务院安委会督办的较大事故，未按要求完成调查

E. 国务院安委会办公室督办的重大事故隐患，未按要求完成整改

A. 发生重大事故或6个月内发生3起较大事

B. 发生性质严重、社会影响恶劣较大事故

C. 事故应急处置不力，致使事故危害扩大，死亡人数达到较大事故

D. 国务院安委会督办的较大事故，未按要求完成调查

E. 国务院安委会办公室督办的重大事故隐患，未按要求完成整改

A. 发生重大事故或6个月内发生3起较大事

B. 发生性质严重、社会影响恶劣较大事故

C. 事故应急处置不力，致使事故危害扩大，死亡人数达到较大事故

D. 国务院安委会督办的较大事故，未按要求完成调查

E. 国务院安委会办公室督办的重大事故隐患，未按要求完成整改

A. 发生重大事故或6个月内发生3起较大事

B. 发生性质严重、社会影响恶劣较大事故

C. 事故应急处置不力，致使事故危害扩大，死亡人数达到较大事故

D. 国务院安委会督办的较大事故，未按要求完成调查

E. 国务院安委会办公室督办的重大事故隐患，未按要求完成整改