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第1题
发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第2题
基金宣传推介材料必须真实.准确，与基金合同.基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。Ⅰ虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ对基金的证券投资业绩预测Ⅲ违规承诺收益或者承担损失Ⅳ登载公开出版的资料
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
基金信息披露的禁止行为包括（）。Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）1.发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者2.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息3.托管机构债券遗失4.注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
3、4
D.
1、2、3、4
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第6题
在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大.后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票.债券罪。Ⅰ.招股说明书Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.发行保荐书Ⅳ.企业债券募集办法
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第7题
根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
基金宣传推介材料不得有下列（）情形。Ⅰ.预测基金的证券投资业绩Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ.登载个人推荐性文字
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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第10题
下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.
①
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第11题
基金信息披露的禁止行为，不包括（）。
A.
对证券投资业绩进行预测
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
基金资产净值.基金份额净值的披露
D.
违规承诺收益或者承担损失
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第12题
基金信息披露的禁止行为，不包括（）。
A.
对证券投资业绩进行预测
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.
违规承诺收益或者承担损失
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第13题
有关基金信息披露的说法错误的是（）。
A.
禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
B.
禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C.
禁止违规承诺收益或者承担损失
D.
可以诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构
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第14题
期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施处罚。（）。
A.
未按规定报告董事的处分状况
B.
任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.
任用未取得任职资格的人员担任董事
D.
未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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第15题
基金销售人员介绍基金产品不得（）。
A.
虚假陈述
B.
误导性陈述
C.
出现重大遗漏
D.
以上都是
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第16题
一家公司发行股票.债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票.债券罪。
A.
行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券
B.
行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券
C.
行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节
D.
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法
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第17题
（）不是基金信息披露的禁止行为。
A.
按规定时间进行信息披露
B.
对客户承诺收益
C.
信息披露文件中的虚假记载
D.
对证券投资业绩进行预测
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第18题
对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A.
基金宣传推介的禁止行为
B.
基金管理公司可自主决策的事项
C.
法规许可的行为
D.
需要事先向监管部门申请的事项
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第19题
关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。
A.
不得违规承诺收益或者承担损失
B.
不得夸大或者片面宣传基金
C.
不得虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
D.
允许预测基金的投资业绩
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第20题
以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第21题
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制.传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。
A.
禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
B.
禁止公布基金的证券投资历史业绩
C.
禁止违规承诺收益或者承担损失
D.
禁止登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性的文字
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第22题
关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（）。
A.
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实.法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B.
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C.
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明
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第23题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）
A.
披露基金净值财务指标
B.
披露基金收益分配和损失承担情况
C.
描述投资组合运营情况
D.
登载行业组织的祝贺性文字
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第24题
下列说法中错误的是（）。
A.
公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
C.
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.
债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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第25题
下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人.上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第26题
拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第27题
根据《证券投资基金法》，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。
A.
1倍以上10倍以下
B.
5倍以上10倍以下
C.
1倍以上5倍以下
D.
5倍以上20倍以下
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第28题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第29题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A.
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理
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第30题
下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第31题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第32题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第33题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第34题
募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括（）。Ⅰ.推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅲ.登载个人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性的文字Ⅳ.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A.
违规承诺收益或承担损失
B.
诋毁其他基金管理人
C.
登载其他组织的祝贺性文字
D.
不对证券投资业绩进行预测
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第36题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第37题
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期
A.
①②③
B.
②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第38题
下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）
A.
公开披露或者变相公开披露
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
对投资业绩进行预测
D.
以上都是
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第39题
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第40题
信息披露义务人披露基金信息，不得存在的行为有（）。Ⅰ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构Ⅱ.采用不具有可比性.公平性.准确性.权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性文字
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。
A.
披露过往基金出资人对基金的推荐信
B.
公开披露
C.
披露可能存在的利益冲突
D.
对投资业绩进行预测
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第42题
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第43题
资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占.挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第44题
保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责
B.
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.
本人及其配偶持有发行人的股份
D.
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件
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第45题
根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票.债券罪的说法，错误的是（）。
A.
一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役
C.
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D.
单位犯罪的，对单位判处罚金
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第46题
依据《担保法》的规定，当采用保证方式进行担保时，（）。
A.
债务人与债权人是保证合同的当事人，债务人向债权人保证，当债务人不履行债务时由保证人承担责任。
B.
债务人与债权人是保证合同的当事人，明确保证人，保证人向债务人保证，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任。
C.
保证人与债务人是保证合同的当事人，保证人承诺，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任
D.
保证人与债权人是保证合同的当事人，保证人承诺，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任
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第47题
私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。
A.
本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元
B.
本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元
C.
本基金预计三年后实现退出，总收益率30%
D.
本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元
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第48题
基金宣传推介材料必须真实.准确，不得有的情形不包括（）。
A.
登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.
违规承诺收益或者承担损失
C.
预测该基金的证券投资业绩
D.
使用“最好”.“名列前茅”等表述
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第49题
基金宣传推介材料必须真实.准确，与基金合同.基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（）。Ⅰ.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述Ⅱ.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第50题
下列关于基金宣传推介材料表述正确的是（）。
A.
在缺乏足够证据支持的情况下，仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述
B.
使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心
C.
不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
D.
使用“净值归一”等表述
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搜题
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