首页>试题列表>根据《证券投资基金法》，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券投资基金法》，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。

A. 1倍以上10倍以下

B. 5倍以上10倍以下

C. 1倍以上5倍以下

D. 5倍以上20倍以下

查看答案

您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

更多“根据《证券投资基金法》，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。”相关的问题

第1题

根据《证券投资基金法》，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。

A. 1倍以上10倍以下

B. 5倍以上10倍以下

C. 1倍以上5倍以下

D. 5倍以上20倍以下

点击查看答案

第2题

以下说法中错误的是（）。

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

点击查看答案

第3题

某旅行社在旅游旺季临时聘用导游王某，但未向其支付导游服务费用。对此，依据《旅游法》，由旅游主管部门（）。

A. 责令改正

B. 没收违法所得

C. 责令停业整顿

D. 并处5000元以上5万元以下的罚款

E. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第4题

以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。

A. 责令停止承销或者销售

B. 没收违法所得

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款

D. 情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

点击查看答案

第5题

证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 三十万元以上三百万元以下

D. 二十万元以上二百万元以下

点击查看答案

第6题

证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

点击查看答案

第7题

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

点击查看答案

第8题

旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的，由旅游主管部门或者有关部门（）。

A. 责令改正，没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第9题

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律.行政法规及其相关规定，遵循诚实.守信.独立.勤勉.尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。①真实性②及时性③准确性④完整性

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

点击查看答案

第10题

某旅游行政管理部门在对“十一黄金周”市场进行调查时发现，某旅行社为旅游者安排的旅游活动有违反规定的内容且情节严重。对此，由行政管理部门（）。

A. 责令改正，没收违法所得

B. 责令改正，处以2万元以上10万元以下罚款

C. 没收违法所得并处以10万元以下罚款

D. 吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第11题

A. 责令改正，没收违法所得

B. 责令改正，处以2万元以上10万元以下罚款

C. 没收违法所得并处以10万元以下罚款

D. 吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第12题

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A. ①③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

点击查看答案

第13题

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上30万元以下

点击查看答案

第14题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A. 20

B. 30

C. 50

D. 60

点击查看答案

第15题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

点击查看答案

第16题

行政处罚的种类有()。

A. 警告、罚款、责令改正、限期改正

B. 没收违法所得、没收非法财物、责令停止违法行为以及关闭

C. 责令停产停业整顿、责令停止建设

D. 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

E. 行政拘留

点击查看答案

第17题

行政处罚的种类有()。

A. 警告、罚款、责令改正、限期改正

B. 没收违法所得、没收非法财物、责令停止违法行为以及关闭

C. 责令停产停业整顿、责令停止建设

D. 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

E. 行政拘留

点击查看答案

第18题

行政处罚的种类有()。

A. 警告、罚款、责令改正、限期改正

B. 没收违法所得、没收非法财物、责令停止违法行为以及关闭

C. 责令停产停业整顿、责令停止建设

D. 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

E. 行政拘留

点击查看答案

第19题

行政处罚的种类有()。

A. 警告、罚款、责令改正、限期改正

B. 没收违法所得、没收非法财物、责令停止违法行为以及关闭

C. 责令停产停业整顿、责令停止建设

D. 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

E. 行政拘留

点击查看答案

第20题

行政处罚的种类有()。

A. 警告、罚款、责令改正、限期改正

B. 没收违法所得、没收非法财物、责令停止违法行为以及关闭

C. 责令停产停业整顿、责令停止建设

D. 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

E. 行政拘留

点击查看答案

第21题

行政处罚的种类有()。

A. 警告、罚款、责令改正、限期改正

B. 没收违法所得、没收非法财物、责令停止违法行为以及关闭

C. 责令停产停业整顿、责令停止建设

D. 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

E. 行政拘留

点击查看答案

第22题

拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

点击查看答案

第23题

根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A. 1万元以上10万元以下罚款

B. 1万元以上30万元以下罚款

C. 3万元以上10万元以下罚款

D. 3万元以上30万元以下罚款

点击查看答案

第24题

股权投资基金管理人违反法律.行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 省级人民政府

点击查看答案

第25题

按照《旅游法》的规定，旅行社未按规定投保责任险的，应当承担以下法律责任：（）。

A. 由旅游主管部门或者有关部门责令改正

B. 没收违法所得，并处1万元以上5万元以下罚款

C. 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

E. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款模拟试卷（三）

点击查看答案

第26题

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A. 《中华人民共和国律师法》

B. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C. 《律师事务所管理办法》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

点击查看答案

第27题

《旅行社条例》规定，旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的，旅游行政管理部门可以给予该旅行社（）处罚。

A. 最高50万元的罚款

B. 责令停业

C. 没收违法所得

D. 吊销旅行社业务经营许可证

E. 情节严重的，吊销营业执照

点击查看答案

第28题

《旅行社条例》规定，旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的，旅游行政管理部门可以给予该旅行社（）处罚。

A. 最高50万元的罚款

B. 责令停业

C. 没收违法所得

D. 吊销旅行社业务经营许可证

E. 情节严重的，吊销营业执照

点击查看答案

第29题

为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

A. 2014年10月

B. 2010年10月

C. 2012年10月

D. 2015年10月

点击查看答案

第30题

证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A. 三十万；三十万元以上三百万元以下

B. 五十万；五十万元以上五百万元以下

C. 二十万；二十万元以上二百万元以下

D. 四十万；四十万元以上四百万元以下

点击查看答案

第31题

根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

点击查看答案

第32题

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 一百万元以上一千万元以下

D. 二百万元以上二千万元以下

点击查看答案

第33题

保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A. 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责

B. 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件

点击查看答案

第34题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

点击查看答案

第35题

下列不属于对股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。

A. 警告

B. 暂停基金从业资格

C. 罚款

D. 出具警示函

点击查看答案

第36题

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

点击查看答案

第37题

违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A. 二

B. 三

C. 五

D. 十

点击查看答案

第38题

对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的行政处罚，不包括（）。

A. 旅游主管部门责令改正，没收违法所得

B. 责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下罚款

C. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款，并暂扣或者吊销导游证

点击查看答案

第39题

违反《旅行社条例》规定，旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动的，由旅游行政管理部门或工商行政管理部门（）。

A. 责令改正

B. 没收违法所得

C. 处所得1倍以上8倍以下的罚款

D. 处10万元以上100万元以下的罚款

E. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第40题

违反《旅行社条例》规定，旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动的，由旅游行政管理部门或工商行政管理部门（）。

A. 责令改正

B. 没收违法所得

C. 处所得1倍以上8倍以下的罚款

D. 处10万元以上100万元以下的罚款

E. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第41题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）

A. 披露基金净值财务指标

B. 披露基金收益分配和损失承担情况

C. 描述投资组合运营情况

D. 登载行业组织的祝贺性文字

点击查看答案

第42题

基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A. 对证券投资业绩进行预测

B. 虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

C. 通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D. 违规承诺收益或者承担损失

点击查看答案

第43题

有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A. 禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C. 禁止违规承诺收益或者承担损失

D. 可以诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构

点击查看答案

第44题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

点击查看答案

第45题

根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

点击查看答案

第46题

根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第47题

旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证，由旅游主管部门或者市场监督管理部门（）。

A. 责令停业整顿，没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

点击查看答案

第48题

根据《安全生产法》的规定,对安全生产违法行为的行政处罚的形式有()。

A. 责令停产停业整顿

B. 没收违法所得

C. 罚款

D. 撤销行政职务

E. 行政拘留

点击查看答案

第49题

根据《安全生产法》的规定,对安全生产违法行为的行政处罚的形式有()。

A. 责令停产停业整顿

B. 没收违法所得

C. 罚款

D. 撤销行政职务

E. 行政拘留

点击查看答案

第50题

根据《安全生产法》的规定,对安全生产违法行为的行政处罚的形式有()。

A. 责令停产停业整顿

B. 没收违法所得

C. 罚款

D. 撤销行政职务

E. 行政拘留

点击查看答案

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次