首页>试题列表>申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。
①发行债券的数量
②债券期限
③募集资金的用途
④决议的有效期

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①②③④

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第1题

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①②③④

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第2题

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

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第3题

下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.组织召开股东会会议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。

A. 可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B. 可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C. 可转换公司债券具有双重选择权

D. 可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

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第5题

下面关于公司债券的说法正确的是（）。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告

A. ①④

B. ①③④

C. ②③④

D. ②④

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第6题

普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. II.IV

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第7题

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥

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第8题

赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。

A. 「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）

B. 「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）

C. 「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）

D. 「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）

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第9题

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A. 公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B. 公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C. 企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D. 企业债券的募集资金用途没有限制

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第10题

以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B. 改变资金用途，必须经董事会作出决议

C. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

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第11题

下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A. 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B. 增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C. 定向增发不会直接影响公司原股东利益

D. 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

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第12题

下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

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第13题

关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. I.Ⅱ.Ⅳ

D. I.Ⅲ

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第14题

持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。

A. 「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）

B. 「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）

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第15题

公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议

A. 2、3、4

B. 1、2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、3、4

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第16题

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A. ②③⑤⑥⑦

B. ①②③⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥⑦

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第17题

根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 监事会

D. 证监会

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第18题

上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第19题

一家公司发行股票.债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票.债券罪。

A. 行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券

B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券

C. 行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节

D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法

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第20题

（）指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

A. 可交易债券

B. 可分离债券

C. 可转换债券

D. 可交换债券

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第21题

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第22题

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

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第23题

关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。Ⅰ可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ可以减少各股东的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第24题

下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B. 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D. 发行债券获取的资金属于公司的负债

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第25题

公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。

A. 监事会

B. 股东会和监事会

C. 董事会和监事会

D. 董事会和股东会

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第26题

下列关于欺诈发行股票.债券罪的犯罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

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第27题

以下关于信用公司债券说法正确的是（）。Ⅰ.属于担保证券范畴Ⅱ.少数大公司经营良好，信誉卓著，也可发行信用公司债券Ⅲ.发行人实际上是将公司信誉作为担保Ⅳ.公司债券不得随意增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第28题

以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第29题

（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。

A. 2006年10月17日

B. 2008年10月17日

C. 2010年10月17日

D. 2012年10月17日

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第30题

证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A. 银保监会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 司法部

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第31题

公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（）。Ⅰ债券持有者先于优先股股东Ⅱ优先股股东先于债券持有者Ⅲ优先股股东先于普通股股东Ⅳ普通股股东先于优先股股东

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ

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第32题

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤⑥

D. ②③④⑤⑥

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第33题

我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.

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第34题

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。

A. 6个月；1年

B. 6个月；6年

C. 1年；6年

D. 1年；10年

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第35题

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅

B. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D. 公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

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第36题

证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。Ⅰ.股东（大）会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第37题

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②⑤

D. ③④⑤

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第38题

上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①②④

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第39题

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

A. ①③

B. ②③

C. ①④

D. ②④

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第40题

基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②③

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第41题

下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。Ⅰ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保Ⅱ.股份有限公司不得为公司股东提供担保Ⅲ.股份有限公司不得为他人提供担保Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第42题

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

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第43题

以下关于公司型股权投资基金的增资.减资说法错误的是（）

A. 股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集

B. 有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资

C. 股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过

D. 公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变

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第44题

下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

A. ①②④⑤⑥

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤⑥

D. ②③④⑤⑥

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第45题

公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。

A. 投资者

B. 董事会

C. 证监会

D. 股东大会

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第46题

公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。

A. 董事会/股东大会（股东会）

B. 股东大会（股东会）/董事会

C. 监事会/股东大会（股东会）

D. 董事会/经理层

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第47题

下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。

A. 财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B. 财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C. 财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D. 财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

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第48题

我国的国际债券主要有（）。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.公司债券

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第49题

李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第50题

下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

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