管理人.法定代表人或者执行事务合伙人委派代表.董事.监事.高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

A. 保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

B. 股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

C. 管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

D. 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A. 法人治理结构良好

B. 具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理

C. 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

D. 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到企业处罚

B. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到刑事处罚

C. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到党纪处罚

D. 在证书有效期内未因生产安全事故或者安全生产违法违规行为受到行政处罚

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A. 委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B. 不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C. 受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D. 合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

A. 是指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人在一定时期内限制其从事一定职业、职位的行政处罚

B. 针对是公民

C. 针对是企事业单位

D. 不得担任单位法定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员

E. 禁止在一定期限内从事相关工作的行政处罚

A. 是指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人在一定时期内限制其从事一定职业、职位的行政处罚

B. 针对是公民

C. 针对是企事业单位

D. 不得担任单位法定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员

E. 禁止在一定期限内从事相关工作的行政处罚

A. 是指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人在一定时期内限制其从事一定职业、职位的行政处罚

B. 针对是公民

C. 针对是企事业单位

D. 不得担任单位法定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员

E. 禁止在一定期限内从事相关工作的行政处罚

A. 是指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人在一定时期内限制其从事一定职业、职位的行政处罚

B. 针对是公民

C. 针对是企事业单位

D. 不得担任单位法定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员

E. 禁止在一定期限内从事相关工作的行政处罚

A. 是指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人在一定时期内限制其从事一定职业、职位的行政处罚

B. 针对是公民

C. 针对是企事业单位

D. 不得担任单位法定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员

E. 禁止在一定期限内从事相关工作的行政处罚

A. 是指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人在一定时期内限制其从事一定职业、职位的行政处罚

B. 针对是公民

C. 针对是企事业单位

D. 不得担任单位法定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员

E. 禁止在一定期限内从事相关工作的行政处罚

A. 曾经受到剥夺政治权利刑事处罚的甲

B. 正担任另一社会团体法定代表人的乙

C. 曾经受到10年有期徒刑刑事处罚的丙

D. 曾受到行政拘留的丁

E. 限制民事行为能力人戊

A. 造成较为严重后果或者情节恶劣

B. 一年内因同一海事行政违法行为受过海事行政处罚

C. 胁迫、诱骗他人实施海事行政违法行为

D. 伪造、隐匿、销毁海事行政违法行为证据

E. 拒绝接受或者阻挠海事管理机构实施监督管理

A. 造成较为严重后果或者情节恶劣

B. 一年内因同一海事行政违法行为受过海事行政处罚

C. 胁迫、诱骗他人实施海事行政违法行为

D. 伪造、隐匿、销毁海事行政违法行为证据

E. 拒绝接受或者阻挠海事管理机构实施监督管理

A. 造成较为严重后果或者情节恶劣

B. 一年内因同一海事行政违法行为受过海事行政处罚

C. 胁迫、诱骗他人实施海事行政违法行为

D. 伪造、隐匿、销毁海事行政违法行为证据

E. 拒绝接受或者阻挠海事管理机构实施监督管理

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C. 最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 一年内因同一违法行为受到两次行政处罚的

B. 一年内因不同违法行为受到两次行政处罚的

C. 拒绝、阻碍行政执法人员的

D. 以暴力威胁行政执法人员的

E. 拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的

A. 一年内因同一违法行为受到两次行政处罚的

B. 一年内因不同违法行为受到两次行政处罚的

C. 拒绝、阻碍行政执法人员的

D. 以暴力威胁行政执法人员的

E. 拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的

A. 一年内因同一违法行为受到两次行政处罚的

B. 一年内因不同违法行为受到两次行政处罚的

C. 拒绝、阻碍行政执法人员的

D. 以暴力威胁行政执法人员的

E. 拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的

A. 合规风控负责人

B. 副总经理

C. 财务人员

D. 总经理

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 人民法院认定的失信被执行人

B. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

C. 旅游市场主体发生重大安全事故，属于旅游市场主体主要责任的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 连续18个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

C. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

E. 因侵害旅游者合法权益，造成游客滞留或者严重社会不良影响的

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 连续18个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

C. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

E. 因侵害旅游者合法权益，造成游客滞留或者严重社会不良影响的

A. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会

D. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的，应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任