证券的发行.交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

A. 应当遵循平等自愿的原则

B. 应当遵循协商一致的原则

C. 不得违背法律、行政法规的规定

D. 可以采用书面或者口头形式

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 平等、自愿原则

B. 权利与义务相统一的原则

C. 遵守法律、维护社会公共利益的原则

D. 公平、诚实信用原则

E. 依法成立的合同对当事人具有约束力的原则

A. 平等、自愿原则

B. 权利与义务相统一的原则

C. 遵守法律、维护社会公共利益的原则

D. 公平、诚实信用原则

E. 依法成立的合同对当事人具有约束力的原则

A. 合同自愿原则

B. 合同公平原则

C. 合同的法律效力原则

D. 当事人法律地位平等原则

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 有与其从事的建筑活动相适应的、具有法定执业则个的专业技术人员

C. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

D. 有从事相关建筑活动所具有的建设用地规划许可证

E. 法律、行政法规规定的其他条件

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. 公开

B. 有效

C. 公平

D. 公正

A. 旅游者不适合参加旅游活动的情形

B. 旅游活动中的安全注意事项

C. 旅行社减免责任的信息

D. 旅游者应当注意的旅游目的地相关法律、法规和风俗习惯、宗教禁忌，依照中国法律不宜参加的活动等

E. 法律、法规规定的其他应当告知的事项

A. 客户电话委托下单

B. 为客户开通融资融券业务

C. 欺诈.内幕交易和操纵证券市场

D. 客户自行买卖股票

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法

D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 证券交易所可以持有证券

B. 证券交易所可以进行证券的买卖

C. 证券交易所决定证券交易的价格

D. 证券交易所应当创造公开.公平.公正的市场环境

A. 建立劳动关系应当订立劳动合同

B. 劳动合同的订立和变更应当遵循平等自愿、协商一致的原则

C. 劳动合同应当以书面形式订立

D. 劳动合同也可以口头形式订立

E. 劳动合同的订立不得违反法律、法规的规定

A. 合同自愿原则

B. 合同公平原则

C. 诚实信用原则

D. 当事人法律地位平等原则

A. 合同自愿原则

B. 合同公平原则

C. 诚实信用原则

D. 当事人法律地位平等原则

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 依法调解原则

B. 公开调解原则

C. 自愿平等原则

D. 法律监督原则

E. 尊重当事人权利的原则

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策

B. 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C. 市场参与者在进入与退出市场.投资机会.享受服务.获取信息等方面都享有完全平等的权利

D. 证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 人民当家作主的原则

B. 少数服从多数原则

C. 民主集中制原则

D. 在宪法和法律范围内活动的原则

A. 人民当家作主的原则

B. 少数服从多数原则

C. 民主集中制原则

D. 在宪法和法律范围内活动的原则

A. 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值

B. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值

C. 有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值

A. 旅游者不适合参加旅游活动的情形

B. 旅游活动中的安全注意事项

C. 旅行合同中的特别注意事项

D. 旅游者应当注意的旅游目的地相关法律、法规和风俗习惯、宗教禁忌，依照中国法律不宜参加的活动等

E. 法律、法规规定的其他应当告知的事项

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税.证券监管费.证券交易经手费.登记过户费等其他费用合并列示

C. 证券交易的收费必须合理

D. 证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当遵守有关安全生产的法律

B. 应当遵守有关安全生产的法规

C. 应当遵守建筑行业安全规章

D. 应当遵守建筑行业安全规程

E. 不得违章指挥或者违章作业

A. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

B. 执行监督检查任务时，必须出示有效的行政执法证件

C. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

D. 对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 公示

A. 证券法律业务

B. 证券咨询业务

C. 证券监管业务

D. 法律服务业务

A. 依法调解原则

B. 自愿平等原则

C. 协商一致原则

D. 尊重当事人权利的原则

E. 公平、公正、公开的原则

A. 不具有完全民事行为能力的当事人

B. 当事人以虚假的意思表示实施的收养行为

C. 违反法律、行政法规的收养行为

D. 行为人对孩子不好，没有完全履行当时的承诺

E. 当事人的家人坚决反对，对孩子进行刁难

A. 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B. 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C. 某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D. 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

A. 自愿平等原则

B. 尊重当事人权利的原则

C. 公平原则

D. 保密原则

E. 依法调解原则

A. 公开.公平.公正

B. 公开.公信.公正

C. 公开.公平.公信

D. 公信.公平.公正

A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ